सर्वोत्तम्-सिक्यूरिटीस्-आदेशान् उपयुज्य सन्नी भाटिया-वर्यस्य अग्रिम-परीक्षणं सेबी करोति।

अयं आदेशः एस्. ई. बी. ऐ. इत्यस्य अन्वेषणम् उद्दिश्य आरोपान् सम्बोधयति यत्, एकः दलाली-विक्रेतुः नेतृत्वे व्यक्ति-समूहः, सर्वोत्तम्-सिक्यूरिटीस्-प्रैवेट्-लिमिटेड् इति बृहत्-ग्राहकस्य अग्रे आदेशान् कृत्वा, अवैध-लाभान् प्राप्तुं अग्रिम-चालन-व्यापारेषु संलग्नः अस्ति इति।

कः चिन्तितः अस्ति? श्री सन्नी भाटिया, श्रीमती सुरभी चोपड़ा भाटिया, श्रीमती ममता रानी, श्री कुमार अशोक, सर्वोत्तम् सेक्यूरिटीस् प्रैवेट् लिमिटेड्, फाइण्डोक् इन्वेस्ट्मार्ट् प्रैवेट् लिमिटेड्, कोटक् सेक्यूरिटीस् लिमिटेड्

एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?

• सेबी इत्यनेन आरोपः कृतः यत् सूचना-ग्रहीता नं. 1 (श्री. सन्नी भाटिया) सर्वेत्तम्-सिक्यूरिटीस् इत्यस्य आसन्न-आदेशाणां विषये सार्वजानिके सूचनाः इक्विटि-डेरिवेटिव्स्-सेगमेण्ट्-मध्ये अग्रिम-व्यापारार्थं उपयुज्यत इति।
• अन्वेषणकालः 2018 तमस्य वर्षस्य जनवरी-मासस्य 1 दिनाङ्कात् 2022 तमस्य वर्षस्य डिसेम्बर्-मासस्य 31 दिनाङ्कपर्यन्तं आसीत्।
• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन आरोपः कृतः यत् सूचनादातारः 898 सन्दर्भेषु ऐ. एन्. आर्. <ऐ. डि. 1> लक्षाणाम् धनात्मक-वर्ग-अन्तरं अर्जितवन्तः इति।
• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन आरोपितः यत् अस्य योजनायाः परिणामेन ₹ 264.79 लक्षस्य अवैधलाभः अभवत् इति।
• 2025 तमे वर्षे नवेम्बर्-मासस्य 28 दिनाङ्के शो-काज्-नोटीस् (एस्. सि. एन्.) इत्यस्य निर्गमनं जातम्, 2025 तमे वर्षे डिसेम्बर्-मासे/2026 तमे वर्षे जनवरी-मासे च सूचनाः प्रदत्ताः।
• 2026 तमे वर्षे मार्च्-मासस्य 4 दिनाङ्के श्रवणम् अभवत्, यत्र सूचना-ग्रहीता नं. 1, सर्वेभ्यः सूचना-ग्रहीतानां पक्षतः उपस्थितः आसीत्।
• प्रदत्तस्य आदेशस्य पाठस्य खण्डनं कृतम् अस्ति, तथा च सेबी इत्यनेन निर्णीतानि अन्तिमानि निष्कर्षाणि, दण्डानि, निर्देशाः वा न सन्ति।

अपि च दस्तावेजे।

• प्रदत्त-पाठे केवलं पृष्ठभूमिः, आरोपः, प्रक्रियात्मक-इतिहासः च अस्ति; सः सेबी इत्यस्य अन्तिम-निष्कर्षं वा किमपि आरोपित-दण्डं वा न उल्लिखति।
• सूचनादातारः परिवारस्य सदस्याः (पति, पत्नी, माता, पिता) इति आरोपितः अस्ति ये प्राथमिक-सूचनादातारूपेण व्यवस्थापितानां लेखानां माध्यमेन व्यापारम् अकुर्वन्।
• इक्विटि-डेरिवेटिव्स्-सेगमेण्ट् मध्ये कथितः अग्रभागः अभवत्।