सर्वोत्तम्-सिक्यूरिटीस्-आदेशान् उपयुज्य सन्नी भाटिया-वर्यस्य अग्रिम-परीक्षणं सेबी करोति।

अयं आदेशः एस्. ई. बी. ऐ. इत्यस्य अन्वेषणम् उद्दिश्य आरोपान् सम्बोधयति यत्, एकः दलाली-विक्रेतुः नेतृत्वे व्यक्ति-समूहः, सर्वोत्तम्-सिक्यूरिटीस्-प्रैवेट्-लिमिटेड् इति बृहत्-ग्राहकस्य अग्रे आदेशान् कृत्वा, अवैध-लाभान् प्राप्तुं अग्रिम-चालन-व्यापारेषु संलग्नः अस्ति इति।

श्री सन्नी भाटिया, श्रीमती सुरभी चोपड़ा भाटिया, श्रीमती ममता रानी, श्री कुमार अशोक, सर्वोत्तम् सेक्यूरिटीस् प्रैवेट् लिमिटेड्, फाइण्डोक् इन्वेस्ट्मार्ट् प्रैवेट् लिमिटेड्, कोटक् सेक्यूरिटीस् लिमिटेड्

• सेबी इत्यनेन आरोपः कृतः यत् सूचना-ग्रहीता नं. 1 (श्री. सन्नी भाटिया) सर्वेत्तम्-सिक्यूरिटीस् इत्यस्य आसन्न-आदेशाणां विषये सार्वजानिके सूचनाः इक्विटि-डेरिवेटिव्स्-सेगमेण्ट्-मध्ये अग्रिम-व्यापारार्थं उपयुज्यत इति।
• अन्वेषणकालः 2018 तमस्य वर्षस्य जनवरी-मासस्य 1 दिनाङ्कात् 2022 तमस्य वर्षस्य डिसेम्बर्-मासस्य 31 दिनाङ्कपर्यन्तं आसीत्।
• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन आरोपः कृतः यत् सूचनादातारः 898 सन्दर्भेषु ऐ. एन्. आर्. <ऐ. डि. 1> लक्षाणाम् धनात्मक-वर्ग-अन्तरं अर्जितवन्तः इति।
• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन आरोपितः यत् अस्य योजनायाः परिणामेन ₹ 264.79 लक्षस्य अवैधलाभः अभवत् इति।
• 2025 तमे वर्षे नवेम्बर्-मासस्य 28 दिनाङ्के शो-काज्-नोटीस् (एस्. सि. एन्.) इत्यस्य निर्गमनं जातम्, 2025 तमे वर्षे डिसेम्बर्-मासे/2026 तमे वर्षे जनवरी-मासे च सूचनाः प्रदत्ताः।
• 2026 तमे वर्षे मार्च्-मासस्य 4 दिनाङ्के श्रवणम् अभवत्, यत्र सूचना-ग्रहीता नं. 1, सर्वेभ्यः सूचना-ग्रहीतानां पक्षतः उपस्थितः आसीत्।
• प्रदत्तस्य आदेशस्य पाठस्य खण्डनं कृतम् अस्ति, तथा च सेबी इत्यनेन निर्णीतानि अन्तिमानि निष्कर्षाणि, दण्डानि, निर्देशाः वा न सन्ति।

प्रलेखात् ए. ऐ. इत्यनेन लिखितं, तस्य विरुद्धं परीक्षितं च। अधः मूलम् आधिकारिकम् अस्ति।

मूललेखः