सेबी इत्यनेन ए. एफ्. सी. ओ. क्यापिटल् इत्यनेन <ऐ. डी. 1> मुक्तप्रस्तावे नियमानां उल्लङ्घनं कृतम् इति ज्ञातम्।

अयं आदेशः ए. एफ्. सी. ओ. क्यापिटल् इण्डिया प्रैवेट् लिमिटेड् इत्यनेन, पञ्जीकृत-मर्चण्ट्-ब्याङ्कर् इत्यनेन, स्टाण्डर्ड्-शू-सोल्-एण्ड्-मोल्ड् (इण्डिया) लिमिटेड् इत्यस्य कृते मुक्तप्रस्तावस्य समये तस्य आचरणस्य विषये विनियामक-उल्लंघनां प्रति निवर्तयति। सेबि-संस्था अपर्याप्त-परिश्रमस्य, कर्मचारिणां गलत-निरूपणस्य, मूल-अनुपालना-कार्यानां औट्सोर्सिङ्ग् इत्यस्य च आरोपान् परीक्षितवती।

कः चिन्तितः अस्ति? मेसर्स् ए. एफ्. सी. ओ. क्यापिटल् इण्डिया प्रैवेट् लिमिटेड् (एस्. ई. बी. ऐ. पञ्जीकरणसङ्ख्याः ऐ. एन्. मि. 000012555); श्री. एस्. एस्. आर्. के. मोहन् बाबु (परामर्शकः/अधिकृत-हस्ताक्षरकर्ता); स्टाण्डर्ड् शू सोल् एण्ड् मोल्ड् (इण्डिया) लिमिटेड् (मुक्त-प्रस्तावस्य लक्ष्य-कम्पनी)।

एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?

• सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् सूचना-ग्रहीता मर्चण्ट्-ब्याङ्कर्स्-रेगुलेषन्स्, मध्यस्थ-रेगुलेषन्स्, पी. एफ्. यू. टी. पी. रेगुलेषन्स्, पी. आई. टी. रेगुलेषन्स् इत्येतयोः प्रावधानानां उल्लंघनम् अकरोत् इति।
• विशिष्टाः निष्कर्षाः प्रापकस्य पृष्ठभूम्याः विषये प्रकटणेषु स्वतन्त्र-व्यावसायिक-निर्णयस्य प्रयोगे विफलतां अन्तर्भवन्ति।
• एस्. एस्. आर्. के. मोहनबाबु-वर्यं निर्देशकरूपेण एस्. एस्. आर्. के. मोहन् बाबु-वर्यं निर्देशकरूपेण सूचयति इति एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन ज्ञातम्।
• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन ज्ञातम् यत् सूचना-ग्रहीता, श्री. मोहनबाबु इत्यस्मै, यः कर्मचारी वा मुख्य-प्रबन्धकीय-कार्मिकः वा नासीत्, मुख्य-कार्याणि, महत्त्वपूर्ण-अनुपालना-कार्याणि च औट्सोर्स् अकरोत् इति।
• नियुक्त-प्राधिकरणेन सूचना-ग्रहीतं मासद्वयं यावत् नूतनं व्यापारि-ब्याङ्क्-कार्यम् स्वीकृत्य निषेधयितुं अनुशंसितम्।
• सूचना-ग्रहीता तर्कं कृतवान् यत् उल्लंघनानि तांत्रिकानि आसन्, न निवेशकस्य आर्थिक-हानिः अभवत्, तथा च दण्डः असमानः आसीत् इति।

अपि च दस्तावेजे।

• मुक्तप्रस्तावे केवलं 5 निवेशकाः, 2,100 इक्विटि-शेयर्स् च आसन्, ये लक्ष्य-कम्पेनी इत्यस्य कुल-शेयर्-पूँजीः 0.04% इत्यस्य प्रतिनिधित्वं कुर्वन्ति।
• सूचना-ग्रहीता कार्यस्य कृते रु. 3,50,000 व्यावसायिकशुल्कं प्राप्नोत्।
• 2022 तमस्य वर्षस्य एप्रिल्-मासस्य 1 दिनाङ्कात् 2024 तमस्य वर्षस्य आगस्ट्-मासस्य 31 दिनाङ्कपर्यन्तं आयोजितस्य निरीक्षणस्य आधारेण प्रक्रियाः आरब्धाः।
• सूचना-ग्रहीता अकथयत् यत् यदा अनुपालन-अधिकारिणः नियुक्तः भवति तदा दस्तावेजेषु हस्ताक्षरं कर्तुं, एस्क्रो-अकौण्ट् इत्यस्य सञ्चालनाय च श्री. मोहनबाबुः अन्तरीम-उपायरूपेण नियुक्तः आसीत् इति।