बसन्-फैनान्शियल् ₹5 कोटिरूप्यकाणि निट-सम्पत्तिः स्थापयितुं असफलः इति सेबी-संस्थया ज्ञातम्।

एस्. ई. बी. ऐ. संस्थया परीक्षणं कृतम् यत् संस्था सम्पद्-मूल्यस्य रक्षणं, प्रतिवेदनं समर्पणं, आचार-संहितायाः मानानां पालनम् इत्यादीनां वैधानिक-दायित्वान् पूरयितुं असफलः वा इति।

कः चिन्तितः अस्ति? बसन् फैनान्शियल् सर्विसेस् लिमिटेड् (सेबी पञ्जीकरणं नं. ऐ. एन्. एम्. 000011989)

एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?

• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन ज्ञातम् यत् सूचना-ग्रहीता पञ्च-कोटि-रूप्यकाणां अपेक्षितं न्यूनतमं सम्पद्-मूल्यं स्थापयितुं असफलः अभवत् इति।
• सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् निरीक्षणकाले (एप्रिल् 2022 तः जून् 2023 पर्यन्तं) सूचना-ग्रहीता अर्धवार्षिक-प्रतिवेदनानि समर्पयितुं असफलः अभवत् इति।
• सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् सूचना-ग्रहीता प्रमुख-प्रबन्धकीय-कार्मिक-अनुपालन-अधिकारिणः च आवश्यकानि एन्. ऐ. एस्. एम्. प्रमाणानि धारयन्ति इति सुनिश्चितुं असफलः अभवत् इति।
• सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् सूचना-ग्रहीता आन्तरिक-आचार-संहितां निर्मातुं असफलः अभवत्, तथा च आन्तरिक-व्यापार-अनुपालनार्थं संरचितं डिजिटल-डेटाबेस् च निर्वहति स्म।
• सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् सूचना-ग्रहीता 2017-2020 इत्यस्य कृते विलम्ब-शुल्कं दत्तवती, 2020 जुलै-मासात् शुल्कं न दत्तवती इति।
• नियुक्त-प्राधिकरणेन सूचना-प्राप्तकर्तुः पञ्जीकरण-प्रमाणपत्रं निरस्तुं अनुशंसितम्।
• सूचना-ग्रहीता तर्कयत् यत् 2014 तमात् वर्षात् तत् कार्यं स्थगितम् आसीत्, 2020 तमे वर्षे जनवरीमासे पञ्जीकरणस्य स्वेच्छया समर्पणार्थं आवेदनम् अकरोत्, यत् प्रक्रिया न अभवत् इति।

अपि च दस्तावेजे।

• सूचना-ग्रहीता अवदत् यत् वाणिज्य-निष्क्रियतायाः कारणात् 2014 तमात् वर्षात् आरभ्य किमपि वाणिज्य-ब्याङ्किङ्ग्-कार्यं न अकरोत् इति।
• सूचना-ग्रहीता अवदत् यत् सः 2020 तमात् वर्षात् आरभ्य पुनः पुनः स्वस्य पञ्जीकरणस्य समर्पणं कर्तुं प्रायतत, परन्तु तस्य आवेदनस्य प्रक्रिया सेबी इत्यनेन न कृतम् इति।
• सेबी इत्यनेन आच्छादितः निरीक्षणकालः 2022 एप्रिल्-मासस्य 1 दिनाङ्कात् 2023 जून्-मासस्य 30 दिनाङ्कपर्यन्तं आसीत्।