सेबी इत्यनेन 3 स्टाक्-विकल्पेषु, 7.66 लक्षानि कृत्रिम-घटकानि निर्मित्वा, दिगन्त-अभिकरणानां 20 कपट-व्यापारः प्राप्ताः।

सेबी इत्यनेन संस्थया कपटयुक्ताः अनुचिताः च व्यापारप्रवृत्तयः निषेधिताः नियमाः उल्लङ्घिताः इति ज्ञातम्।

कः चिन्तितः अस्ति? दिगन्ता एजेन्सीस् प्रा. लि. (पैनः ए. ए. ई. सी. डी. 1732एफ)

एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?

• सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत्, दिगन्त-एजेन्सीस्-प्रैवेट्-लिमिटेड्-संस्थया 3 स्टाक्-विकल्प-अनुबन्धेषु 20 वास्तविकं न वर्तनं निष्पाद्यत, यस्य परिणामेन कृत्रिमरूपेण 7,66,000 घटकानां परिमाणं जातम्।
• एस्. ई. बी. आई. इत्यनेन निर्धारितं यत् एते व्यापाराः एस्. ई. बी. आई. (प्रतिभूति-विपण्या सम्बद्धाः कपट-अनुचित-व्यापार-अभ्यासानां निषेधः) विनियमः, 2003 इत्यस्य विनियमः 3 (ए), (बी), (सी), (डी), 4 (1), 4 (2) (ए) इत्येतान् उल्लङ्घयन्ति इति।
• कम्पनी-संस्थायाः कृते द्वयोः समाधान-योजनायोः (सेबी-सेटलमेण्ट्-स्कीम् 2022 तथा ऐ. एस्. ओ-सेटलमेण्ट्-स्कीम् 2024) प्रस्तावः आसीत्, परन्तु तस्य लाभः अपि न अभवत्।
• कम्पनी शो-काज्-नोटीस् इत्यस्य प्रत्युत्तरं दातुं वा विचारणायां भागं ग्रहीतुं वा असफलः अभवत्, येन सेबी पक्षान्तरे अग्रे गत्वा आरोपान् स्वीकृतवान् इति अनुमन्यत।
• सेबी-इत्यनेन सेबी-अधिनियमस्य धारा 15एच. ए. इत्यस्य अन्तर्गतं मौद्रिक-दण्डः आरोपितः (निर्दिष्ट-राशिः प्रदत्त-पाठ-अंशस्य विवरणं नास्ति)।

अपि च दस्तावेजे।

• 2014 तमस्य वर्षस्य एप्रिल्-मासस्य 1 दिनाङ्कात् 2015 तमस्य वर्षस्य सेप्टेम्बर्-मासस्य 30 दिनाङ्कपर्यन्तं विस्तृतकालं यावत् अन्वेषणम् अभूत्, यस्मिन् बी. एस्. ई. इत्यस्य सर्वाणि स्टाक्-विकल्प-व्यापारानां <ऐ. डी. 1>% वास्तविकं न आसीत् इति कथ्यते।
• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन सूचितं यत् एतासु हेरफेरप्रक्रियासु संलग्नासु अनेकेषु संस्थासु एषा संस्था अन्यतमा आसीत् इति।
• आदेशे प्रतिभूति-अपीलीय-न्यायाधिकरणस्य उदाहरणं उद्धृतम् अस्ति यत् कारणं दर्शयितस्य सूचनाः प्रत्युत्तरं दातुं असफलः इति आरोपस्य स्वीकारः इति मन्यते इति।