विपण्यः। प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड
सेबी ट्रडेज़् इन्वेस्ट्मेण्ट् इत्यनेन सह सम्बद्धस्य निर्देशकस्य लेखायां ₹215 कोटिम् अन्विष्यति।
अयं आदेशः सेबी इत्यस्य पञ्जीकृतस्य स्टाक्-ब्रोकर्-इत्यस्य ट्रडेज़् इन्वेस्ट्मेण्ट्-प्रैवेट्-लिमिटेड् इत्यस्य निर्णयस्य विवरणं प्रददाति, तस्य निर्देशकाः कम्पनी इत्यस्य पञ्जीकरणस्य उपयोगेन अपंजीकृत-धन-सञ्चय-योजनानां सौलभ्यं कल्पयन् तथा...
215 कोटिःवित्तीयं परिमाणं महत्त्वपूर्णम् अस्ति, एका निर्देशके 215 कोटिरूप्यकाधिकं ऋणम् अभिलिखितम् अस्ति।
अयं आदेशः सेबी इत्यस्य पञ्जीकृतस्य स्टाक्-दल्लाः ट्रेडेज़् इन्वेस्ट्मेण्ट्-प्रैवेट्-लिमिटेड् इत्यस्य निर्णयस्य विवरणं प्रददाति, तस्य निर्देशकाः कम्पनी-इत्यस्य पञ्जीकरणस्य उपयोगेन अपंजीकृत-धन-सञ्चय-योजनानां सुलभतायाः कृते कृतवन्तः, प्रतिरूपण-अभियोगानां विषये कार्यं कर्तुं च असफलवन्तः इति आरोपानां विषये।
कः चिन्तितः अस्ति? त्रदेज़् इन्वेस्ट्मेण्ट् प्रैवेट् लिमिटेड् (पान्ः एएजेसीटी5451जी); निर्देशकाः श्री अगस्त मिश्रा, श्री सचिन खडतारे, श्री गौरव सुखदेव, श्री राहुल कालोखे, श्री प्रसाद कुलकर्णी, श्री चेतन धर, सुश्री ययाति मिश्रा; सम्बद्धानि संस्थाः-इन्फिनिटी बीकन् फ़ाइनान्शियल् सर्विसेस् (ऐ. बी. एफ्. एस्.), इन्फिनिटी बीकन् इण्डिया प्रैवेट् लिमिटेड् (ऐ. बी. ऐ. पी. एल्.), सिस्पे टी. एफ्. एस्., ऐ. बी. प्रोप् डॆस्क्।
एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?
- सेबी इत्यनेन आरोपः कृतः यत् ट्रेडेज़् इन्वेस्ट्मेण्ट्-प्रैवेट्-लिमिटेड् इत्यनेन स्वस्य पञ्जीकरणस्य उपयोगस्य अनुमतिः तस्य निर्देशकैः निर्मितैः संस्थाभिः जनैः धनं सङ्गृहीतुं दत्तः इति।
- सेबी इत्यनेन स्टाक्-ब्रोकर्स्-रेगुलेषन्स्, 1992, तथा च मध्यस्थ-रेगुलेषन्स्, 2008 इत्येतयोः उल्लङ्घनस्य आरोपः कृतः, विशेषतः अखण्डतायाः, प्रामाणिकतायाः, नैतिक-व्यवहारस्य च विषये।
- एन्. एस्. ई. इत्यस्य निष्कर्षाः सूचयन्ति यत् ट्रडेज़् इन्वेस्ट्मेण्ट् तथा ऐ. बि. ऐ. पि. एल्. इत्येतयोः त्रयः सामान्यनिदेशकाः आसन् तथा च ट्रडेज़् इत्यस्य ग्राहक-व्यापारः नासीत्, केवलं 43, <ऐ. डि. 1> रूप्यकाणां स्वामित्व-व्यापारः आसीत् इति।
- ब्याङ्क्-विवरण-विश्लेषणं जनवरी-नवम्बर-2024 मध्ये अपंजीकृत-योजनायां (ऐ. बी. एफ्. एस्., सिस्पे टी. एफ्. एस्., इत्यादीनि) संलग्नाः संस्थाः निर्देशकस्य श्री. अगस्त-मिश्रा इत्यस्य लेखायां कोटि-रूप्यकाणां ऋणम् अददात्।
- 2025 तमस्य वर्षस्य जुलै-मासस्य 23 दिनाङ्के एकस्मिन् निरीक्षणे, कार्यालये किमपि निर्देशकः न उपस्थितः इति ज्ञातम्, तथा च कम्पनी सक्रियरूपेण व्यापार-कार्याणि न निर्वहति इति।
- अयं आदेशः सेबी-अधिनियमस्य धारा 15-I इत्यस्य अन्तर्गतः निर्णय-आदेशः अस्ति, यः 07 जनवरी 2026 दिनाङ्कस्य कारणप्रदर्शन-सूचनायाः अनन्तरं आरब्धा।
अपि च दस्तावेजे।
- वित्तीयपरिमाणं महत्त्वपूर्णम् अस्ति, एकस्य निर्देशकस्य लेखायां कथित-योजना-संस्थानां 215 कोटि-रूप्यकाणां क्रेडिट्-राशिः अभिलिखिता अस्ति।
- अनुसन्धाने एन्. एस्. ई. तथा बी. एस्. ई. द्वारा निष्कर्षाणां प्रतिपरीक्षा, तथैव सेबी, एन. एस्. ई. तथा बी. एस्. ई. द्वारा संयुक्तपरीक्षणम् अपि अन्तर्भवति स्म।
- अभियोगैः क्रियां 8-10% मासिक-रिटर्न्स्-प्रदानं कुर्वतां पोन्ज़ी-योजनानां सदृशानि इति वर्णितम्, यद्यपि सेबी इत्यस्य आदेशः विनियामक-उल्लंघनेषु, दल्लाधिकारि-अनुज्ञापत्रस्य दुरुपयोगे च केन्द्रीकृतः अस्ति।
एतत् कथं लिखितम्?
अस्माकं सङ्गणके प्रचलतः ए. ऐ. प्रतिमानः सर्वकारीयलेखं पठित्वा सारांशं लिखितवान्। न केनापि तत् परीक्षितवान्।
अङ्कानि परीक्षितानि। अस्मिन् सारांशस्य प्रत्येकः सङ्ख्या स्वयंचालित-परीक्षणद्वारा अभिलेखे प्राप्ता।
तत् परीक्षणं तुलनां करोति। सङ्ख्याः। केवलम्। एतत् निश्चेतुं न शक्नोति यत् पत्रं यत् वदति तत् शब्दलेखनं वदति इति-अतः मूललेखः एव सर्वदा अधिकारः भवति।
अस्य पृष्ठस्य अनुवादः यन्त्रेण कृतः; आङ्ग्ल-पाठः, मूललेखः च आधिकारिकः अस्ति।
मूललेखः
भारतीय-प्रतिभूति-विनिमय-बोर्ड (सेबी)-प्रवर्तन-आदेशः
विनियामक-आदेशः-सन्दर्भ-आदेशः/जे. एस्./वाय. के./<ऐ. डि. 1> · 9 एप्रिल् 2026
अत्र पठतु।
चर्चा।
एतस्मिन् लेखस्य विषये अद्यावधि केनापि न चर्चितम्।