सेबी-संस्थया ज्ञायते यत् ग्रोथ्लिफ्ट्-संस्थया के. वै. सी. नियमाणां, शुल्कसीमायाः, ए. एम्. एल्. प्रतिवेदनस्य च उल्लंघनम् अभवत् इति।

अयं आदेशः के. वै. सी. मानदण्डानां कथित-उल्लंघनार्थं, कर्मचारी-योग्यता-आवश्यकताः, शुल्क-सीमाः, धनशोधन-विरोधी-रिपोर्टिङ्ग्-दायित्वानां च कृते ग्रोथ्लिफ्ट् इन्वेस्ट्मेण्ट्-अड्वैजरीस्-प्रैवेट्-लिमिटेड् इत्यस्य विरुद्धं सेबी इत्यस्य न्यायनिर्णयन-प्रक्रियायाः विवरणं प्रददाति।

कः चिन्तितः अस्ति? ग्रोत् लिफ्ट् इन्वेस्ट्मेण्ट् अड्वैजरीस् प्रैवेट् लिमिटेड्

एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?

• सी. के. वै. सी. तथा के. आर्. ए. द्वारा पञ्जीकरणं न प्राप्तुं के. वै. सी. मानदण्डानां (सेबी मास्टर् सर्क्युलर् इत्यस्य पैरा 113-119) उल्लंघनम् इति अभियोगः।
• ऐ. ए. विनियमः, 2013 इत्यस्य विनियमः 7 (1) (सी) इत्यस्य उल्लंघनम् इति आरोपः, 98 ग्राहक-सामना-कर्मचारिणां, एकः शोध-सहायकस्य च नियुक्तेः कृते, आवश्यक-योग्यतां विना वा एस्. ई. बी. ऐ./बी. ए. एस्. एल्. इत्यस्मै सूचितं विना।
• 16 ग्राहकेभ्यः प्रतिवर्षं ₹ 1,25,000 तः अधिकं शुल्कं ग्रहीतुं तथा पैन-विवरणं विना 3 ग्राहकेभ्यः ₹ 1,90,678 ग्रहीतुं च ऐ. ए. विनियमानां 2013 इत्यस्य विनियमस्य 15ए इत्यस्य उल्लंघनम् इति अभियोगः।
• ए. एम्. एल्./सी. एफ्. टी. दिशानिर्देशानां (खण्डः 61 तथा खण्डः 62) उल्लङ्घनम् इति अभियोगः अस्ति, येन प्रधान-अधिकारिणः, नियुक्त-निर्देशकः च एफ़्. ऐ. यू.-ऐ. एन्. डि. इत्यत्र नियुक्तः इति सूचितः न अभवत्।
• सेबी अधिनियम, 1992 इत्यस्य धारा 15ई. बी. इत्यस्य अन्तर्गतं न्यायनिर्णयः आरब्धा।

अपि च दस्तावेजे।

• निरीक्षणकालः 2022 एप्रिल्-मासस्य 1 दिनाङ्कात् 2023 अक्टोबर्-मासस्य 31 दिनाङ्कपर्यन्तं आसीत्।
• संस्थायाः आरोपः आसीत् यत् तस्य 98 कर्मचारिणः एव नूतनान् ग्राहकान् सङ्गृहयितुं केवलं उत्तरदातारः आसन्, न तु निवेश-परामर्शः, परन्तु सेबी इत्यनेन अनुमानितं यत् ते निवेश-परामर्शेन सम्बद्ध-व्यक्तिः (पी. ए. ऐ. ए.) इति मन्यन्ते इति।
• संस्थया निरीक्षणानन्तरं सी. के. वै. सी. पञ्जीकरणम् (इन्स्टिट्यूशन् कोड्-ऐ. एन्. 7713) प्राप्तम् इति प्रतिपादितम्, यत् प्रारम्भिक-निष्कर्षेषु न उपस्थितम् आसीत्।