सेबी-संस्थया गुड्विल् वेल्त्-संस्थया 50 आदेशाः पूर्व-आदेश-पुष्टीकरणं न प्राप्ताः इति ज्ञातम्।

अयं आदेशः एप्रिल्-2024 तः जुलै-2025 पर्यन्तं विषयाधारित-निरीक्षणस्य समये आदेशस्य पुष्टिकरणस्य, अभियोग-निवारणस्य, मुख्य-कार्याणां औट्सोर्सिङ्ग् इत्यस्य च विषये विनियामक-प्रावधानानां कथित-उल्लंघनस्य कृते गुड्विल्-वेल्त्-मेनेजमेण्ट्-प्रैवेट्-लिमिटेड् (जि. एम्. डब्ल्यू. पि. एल्.) इत्यस्य विरुद्धं सेबी इत्यस्य न्यायनिर्णयन-प्रक्रियायाः विवरणं प्रददाति।

गुड्विल् वेल्त् मेनेज्मॆंट् प्रैवेट् लिमिटेड् (जि. एम्. डब्ल्यू. पि. एल्.)

• सेबी इत्यनेन आरोपितः यत् जी. एम्. डब्ल्यू. पी. एल्. इत्यनेन 15 ग्राहकैः (281 आदेशानाम् नमुन्यां) प्रदत्तानां 50 आदेशानां पूर्व-आदेशस्य पुष्टिकरणम् अथवा दस्तावेजी-साक्ष्यं स्थापयितुं असफलम् अभवत् इति।
• सेबी इत्यनेन आरोपितः यत् जी. एम्. डब्लू. पी. एल्. इत्यनेन, सेबी-मास्टर्-सर्क्युलर् इत्यस्य क्लाज् <ऐ. डी. 1> इत्यस्य उल्लङ्घनं कृत्वा, प्राधिकृत-व्यक्तिना (ए. पी.) अभियोग-निवारणस्य मुख्य-अनुपालन-कार्यम् औट्सोर्स् कृतम् इति।
• सेबी इत्यनेन अभियोगं कृतम् यत् जी. एम्. डब्लू. पि. एल्. इत्यनेन अभियोगस्य निवारणार्थं पूर्ण-दस्तावेजी-अभिलेखाः स्थापयितुं विफलं जातम्, विशेषतः उपलभ्यमानानां सम्प्रेषण-अभिलेखानां विना अभियोगानां प्रतिमानम् अवधानं दत्तम्।
• सेबी इत्यनेन आरोपितः यत् जी. एम्. डब्ल्यू. पी. एल्. इत्यनेन अनधिकृत-व्यापारसम्बद्धानां 37 परिवादानां शोधनं कृत्वा निराकरणं कृतम्, यत् सेबी इत्यनेन आन्तरिकनियन्त्रणेषु दोषानां स्वीकारः इति दृष्टः।
• सेबी जी. एम्. डब्ल्यू. पी. एल्. इत्यस्य उत्तरम् निराकृतवान् तथा च सुधारात्मकानि कार्यानि (यथा केन्द्रीकृत-पी. ओ. सी. प्रणालीः, प्रतिबन्धित-ए. पी. अभिगमः च) अङ्गीकृतवान् यतः तानि निरीक्षण-निरीक्षणानां अनन्तरं एव कार्यान्वितानि आसन्।
• आदेशे स्टाक्-ब्रोकर् इत्येतेषां कृते सेबी-मास्टर्-सर्क्युलर् इत्यस्य खण्डः 35.2,35.3,35.4,35.5, तथा च 86.5.1 इत्येतयोः उल्लंघनं, अपि च स्टाक्-ब्रोकर् इत्येतेषां कृते विशिष्टाः एन्. एस्. ई. नियमाः, आचार-संहिता च उद्धृतानि सन्ति।

प्रलेखात् ए. ऐ. इत्यनेन लिखितं, तस्य विरुद्धं परीक्षितं च। अधः मूलम् आधिकारिकम् अस्ति।

मूललेखः