एस्. ई. बी. ऐ. इत्येषा त्रिभिः व्यक्तिभिः अग्र-चालित-व्यापारैः ₹6.08 कोटिरूप्यकाणां शुद्धलाभम् अन्विष्यति।

अयं आदेशः, राजेश-एक्सपोर्ट्स्-लिमिटेड्-संस्थायां कथित-अग्रिम-व्यापारस्य अन्वेषणस्य समये, सेबी-संस्थया अनुरोधितं विवरणं प्रदातुं वा प्रलेखं प्रदातुं वा त्रयाणां विफलतां निवारयति। सेबी-संस्थया ज्ञातम् यत् ते जनाः अन्वेषणस्य सहकार्यं न कृत्वा सेबी-अधिनियमस्य धारा 11सी (3) इत्यस्य उल्लंघनम् अकुर्वन् इति।

कः चिन्तितः अस्ति? नवनीत् गडोया, चिरङ्गी ऐरिश् शाह्, सुरभी अग्रवाल च।

एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?

• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन ज्ञातम् यत् सूचनाः अन्वेषक-प्राधिकरणेन निवेदितान् सूचनाः प्रददयितुं वा दस्तावेजान् निर्मातुं वा विफलं कृत्वा एस्. ई. बी. ऐ. अधिनियमस्य धारा 11सी. (3) इत्यस्य उल्लङ्घनं कृतवन्तः इति।
• अनुसन्धाने 2023 जनवरी 1 तः 2023 अक्टोबर् 31 पर्यन्तं अवधिः अन्तर्भवति, यस्मिन् एन्. एस्. ई. इत्यस्य इक्विटी-सेगमेण्ट्-मध्ये 38 कथितानि अग्रस्थानानि सन्ति इति आरोपः कृतः।
• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन सूचितं यत् अन्वेषणकाले राजेश-एक्सपोर्ट्स्-लिमिटेड्-संस्थायां दिन-व्यापारात् सूचनाः 184 रूप्यकाणि शुद्धलाभं अर्जितवन्तः इति।
• 2026 तमे वर्षे मे-मासस्य 5 दिनाङ्के न किमपि सूचना-पत्रम् श्रवणार्थं उपस्थापितम्, न च कारणप्रदर्शन-सूचना-पत्रस्य उत्तरम् अददात् इति कारणात् प्रकरणं एकपक्षीयरूपेण प्रवर्तितम्।
• सेबी इत्यनेन सूचितं यत् सूचना-ग्रहीता 1 (नवनीत् गडोया) बहूनां समन्स्-पत्राणां ईमेल्-पत्राणां च प्रत्युत्तरं दातुं असफलः अभवत्, परन्तु सूचना-ग्रहीता 2 तथा 3 च प्रारम्भे गलतं अथवा अस्पष्टं विवरणं समर्पयन्ति स्म।

अपि च दस्तावेजे।

• एस्. ई. बी. ऐ.-संस्थायाः निरीक्षणम् आसीत् यत् सूचनाः बारम्बार-काल्-अभिलेखेषु, ब्याङ्क्-व्यवहारेषु, समानैः एम्. ए. सि. ऐ. डि./ऐ. पि. सङ्केतैः च परस्परं सम्बद्धाः आसन् इति।
• 'बिग् क्लैण्ट्स्'मध्ये एकः, यस्य व्यापारः अग्रभागे आसीत् इति कथ्यते, सः मारिशस्-देशस्य विदेशीय-पोर्टफोलियो-निवेशकः (एफ्. पि. ऐ.) आसीत्।
• अन्वेषणकाले 38 विशिष्ट-लेखासु दिवस-व्यापारात् सूचना-पत्रैः अर्जितः कुलः शुद्धलाभः रु. 6,07,87, 599.80 आसीत्।