सेबी-संस्थया ज्ञातं यत् टेलिग्राम्-वाहिन्यः अपंजीकृत-निवेश-परामर्शं प्रदास्यन्ति।

एते परीक्षणं कुर्वन्ति यत् संलग्नाः जनाः सेबी-पञ्जीकरणं विना व्यापार-परामर्शं प्रदास्य शुल्कं च सङ्गृह्य नियमानां उल्लङ्घनं कृतवन्तः वा इति।

कः चिन्तितः अस्ति? अक्षयकुमारः, मिथुन् साहः, अर्जुन साहः, रविन्दर ठाकुरः, रूबी कुमारी, ब्यूटी कुमारी

एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?

• सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् टेलिग्राम्-वाहिन्यः सेबी-पञ्जीकरणं विना निवेश-परामर्शं, अनुसंधान-विश्लेषण-सेवाः च प्रदास्यन्ति स्म।
• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन ज्ञातम् यत् एतेषां अपंजीकृतसेवानां कृते 1,2,3,4, 5 च सूचनाः शुल्कं सङ्गृहीतवन्तः इति।
• सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् नोटिसी 6 (ब्यूटी कुमारी) इत्यस्य पान् इत्यस्य उपयोगेन शुल्कसङ्ग्रहणार्थं रिगी-लेखायाः निर्माणम् अभवत् इति।
• सेबी इत्यनेन सेबी (निवेश-परामर्शकाः) विनियमः, 2013 तथा सेबी (अनुसंधान-विश्लेषक) विनियमः, 2014 इत्यस्य उल्लङ्घनं कृतम् इति आरोपः कृतः।
• सेबी इत्यनेन, एन्. ऐ. एस्. एम्. प्रमाणनस्य मिथ्या-दावानां, भ्रामक-लाभ-आश्वासनानां च कृते, सेबी (कपट-अनुचित-व्यापार-व्यवहार-निषेधः) विनियमः, 2003 इत्यस्य उल्लंघनम् इति आरोपः कृतः।
• सेबी-अधिनियमस्य धारा 11 (4), 11 (4ए), 11बी इत्येतयोः अन्तर्गतं धनस्य प्रतिदानस्य दण्डस्य च निर्देशानां विषये विचारः करणीयः इति सेबी-इत्यनेन निर्देशः दत्तः।

अपि च दस्तावेजे।

• 'इन्ट्राडे-ज्याक्पाट्'इति वाहिन्याः वित्तीयनष्टस्य अभियोगेन अन्वेषणम् आरब्धा।
• सूचना-ग्रहीता 6 (ब्यूटी कुमारी) इत्येषा समाचारपत्रस्य प्रकाशनस्य माध्यमेन सेवा सत्सु अपि शो-काज्-सूचनाः न प्रत्युत्तरं दत्तवती अथवा व्यक्तिगत-श्रवणार्थं उपस्थिता न अभवत्।
• 1, 4, 5 च सूचनाः अवदत् यत् ते केवलं अन्येभ्यः (विशेषतः श्री शिव बालक् श्रीवास्तव) कृते निधिसञ्चरणं सुलभं कुर्वन्ति स्म, तथा च ते टेलिग्राम्-वाहिन्याः निर्माणे वा सञ्चालने वा न संलग्नाः आसन् इति।
• परीक्षा-अवधिः अनुसंधान-विश्लेषक-विनियमानां कतिपय-संशोधनानां पूर्वम् अस्ति इति आदेशः उल्लिखति।