सेबी इत्यनेन वैध-एन्. ऐ. एस्. एम्. प्रमाणपत्रं विना ₹1.20 कोटिरूप्यकाणां शुल्कं सङ्गृहीयत।

कः चिन्तितः अस्ति? राजीव शर्मा (मैसर्स्. केपिटल्-लैफ्-मार्केट्-रिसर्च् इत्यस्य स्वामी)

एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?

• सेबी इत्यनेन ऐ. ए. विनियमानां विनियमस्य 15 (3) इत्यस्य उल्लंघनम् इति आरोपः कृतः यत् सः परामर्शात्मकक्रियाकलापानां तथा व्यक्तिगत-वित्तीय-व्यवहारानां (ग्राहकानां ऋणानि समान-ब्याङ्क्-लेखायाः माध्यमेन प्रदीयन्ते) मध्ये दीर्घ-अन्तरं स्थापयितुं असफलः अभवत् इति।
• सेबी इत्यनेन नियमानां 7 (2), 15 (13), 13 (ए) इत्येतयोः उल्लङ्घनस्य आरोपः कृतः, येन वैधानि एन्. ऐ. एस्. एम्. प्रमाणपत्रानि विना (2024 एप्रिल्-मासे समाप्तानि) परामर्श-कार्यानि प्रचलन्ति, तथा च वित्तवर्षस्य <ऐ. डि. 1> मध्ये ₹1.20 कोटिरूप्यकाणां शुल्कं सङ्गृहयन्ति इति।
• सेबी इत्यनेन विनियमानां 19 (1) (ए-एच्), 19 (2), 19 (3), 15 (12), 15 (8) इत्येतयोः उल्लङ्घनस्य आरोपः कृतः, येन पूर्ण-ग्राहक-अभिलेखानां रक्षणं कर्तुं, वार्षिक/आवधिक-प्रतिवेदनानि समर्पयितुं, पञ्च-ग्राहकानां कृते के. वै. सी. विवरणानि अद्यतनीकर्तुं च न शक्यते।
• सूचना-ग्रहीता अकथयत् यत् अतिरिक्त-राशिः व्यक्तिगत-ऋणानि आसन्, शुल्कं न, अभिलेख-संरक्षणस्य विफलतायाः कारणं हार्ड्डिस्क्-क्र्याश् इति, नष्टपत्राणि च इति।
• सूचना-ग्रहीता निर्णीतकालस्य (एप्रिल् 16,2026) मध्ये कारणप्रदर्शन-सूचना-पत्रस्य लिखितस्य उत्तरस्य प्रस्तुतीकरणे असफलः अभवत्, परन्तु 2026 मे 13 दिनाङ्के तस्य श्रवणस्य अनुमतिः प्राप्ता, तथा तस्मिन् एव दिने उत्तरस्य प्रस्तुतीकरणम् अकरोत्।

अपि च दस्तावेजे।

• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन सूचितं यत् सूचना-ग्रहीता वित्तवर्षस्य <ऐ. डी. 1> मध्ये निवेश-परामर्श-शुल्करूपेण ₹1.20 कोटिरूप्यकाणि सङ्गृहीत्, यद्यपि वैधस्य एन्. ऐ. एस्. एम्. प्रमाणपत्रस्य अभावः आसीत् इति कथ्यते।
• अस्य निरीक्षणस्य अवधिः 2023 एप्रिल्-मासस्य 1 दिनाङ्कात् 2025 जनवरी-मासस्य 31 दिनाङ्कपर्यन्तं आसीत्, यत्र 2025 फेब्रुवरी-मासस्य 7 दिनाङ्के स्थल-निरीक्षणं कृतम्।