सेबी इत्यनेन वैध-एन्. ऐ. एस्. एम्. प्रमाणपत्रं विना ₹1.20 कोटिरूप्यकाणां शुल्कं सङ्गृहीयत।
अयं आदेशः निवेश-परामर्शकः राजीव् शर्मा इत्यनेन शुल्क-सीमाः, प्रमाणन-अनुपालनं, विषयगत-निरीक्षणस्य समये अभिनिर्दिष्टस्य अभिलेख-पालनस्य च विषये सेबी इत्यस्य उल्लंघनस्य निर्णयस्य विवरणं प्रददाति।
राजीव शर्मा (मैसर्स्. केपिटल्-लैफ्-मार्केट्-रिसर्च् इत्यस्य स्वामी)
- सेबी इत्यनेन ऐ. ए. विनियमानां विनियमस्य 15 (3) इत्यस्य उल्लंघनम् इति आरोपः कृतः यत् सः परामर्शात्मकक्रियाकलापानां तथा व्यक्तिगत-वित्तीय-व्यवहारानां (ग्राहकानां ऋणानि समान-ब्याङ्क्-लेखायाः माध्यमेन प्रदीयन्ते) मध्ये दीर्घ-अन्तरं स्थापयितुं असफलः अभवत् इति।
- सेबी इत्यनेन नियमानां 7 (2), 15 (13), 13 (ए) इत्येतयोः उल्लङ्घनस्य आरोपः कृतः, येन वैधानि एन्. ऐ. एस्. एम्. प्रमाणपत्रानि विना (2024 एप्रिल्-मासे समाप्तानि) परामर्श-कार्यानि प्रचलन्ति, तथा च वित्तवर्षस्य <ऐ. डि. 1> मध्ये ₹1.20 कोटिरूप्यकाणां शुल्कं सङ्गृहयन्ति इति।
- सेबी इत्यनेन विनियमानां 19 (1) (ए-एच्), 19 (2), 19 (3), 15 (12), 15 (8) इत्येतयोः उल्लङ्घनस्य आरोपः कृतः, येन पूर्ण-ग्राहक-अभिलेखानां रक्षणं कर्तुं, वार्षिक/आवधिक-प्रतिवेदनानि समर्पयितुं, पञ्च-ग्राहकानां कृते के. वै. सी. विवरणानि अद्यतनीकर्तुं च न शक्यते।
- सूचना-ग्रहीता अकथयत् यत् अतिरिक्त-राशिः व्यक्तिगत-ऋणानि आसन्, शुल्कं न, अभिलेख-संरक्षणस्य विफलतायाः कारणं हार्ड्डिस्क्-क्र्याश् इति, नष्टपत्राणि च इति।
- सूचना-ग्रहीता निर्णीतकालस्य (एप्रिल् 16,2026) मध्ये कारणप्रदर्शन-सूचना-पत्रस्य लिखितस्य उत्तरस्य प्रस्तुतीकरणे असफलः अभवत्, परन्तु 2026 मे 13 दिनाङ्के तस्य श्रवणस्य अनुमतिः प्राप्ता, तथा तस्मिन् एव दिने उत्तरस्य प्रस्तुतीकरणम् अकरोत्।
प्रलेखात् ए. ऐ. इत्यनेन लिखितं, तस्य विरुद्धं परीक्षितं च। अधः मूलम् आधिकारिकम् अस्ति।
मूललेखः
आदेशः।
2026-05-27
एतत् पत्रं द्रष्टुं उपरि "पि. डि. एफ्. उद्घाटयतु" इति नुदतु।
दस्तावेज विवरण
| आधिकारिकं नाम | राजीव शर्मा, स्वामी के विषयगत निरीक्षण के मामले में निर्णय आदेश-पूँजी जीवन बाजार अनुसंधान |
| स्रोत-शरीरम् | भारतीय-प्रतिभूति-विनिमय-बोर्ड (सेबी)-प्रवर्तन-आदेशः |
| सन्दर्भसङ्ख्या | आदेशः/JS/YK/2026-27/32423 |
| स्थितिः। | बन्धितः। (आदेशः) |
| वर्षः | 2026 |
| समाप्तितिथिः | — |
| दस्ताबेजः | 1 |