सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् बी. एस्. ई. स्टाक् आप्षन्स् ट्रेड्स् मध्ये <ऐ. डी. 1>% वास्तविकं नास्ति इति।

2014 तमस्य वर्षस्य एप्रिल्-मासस्य 1 दिनाङ्कात् 2015 तमस्य वर्षस्य सेप्टेम्बर्-मासस्य 30 दिनाङ्कपर्यन्तं पी. एफ़्. यू. टी. पी. विनियमानां कथित-उल्लंघनस्य कृते साची ओवर्सीस् इत्यस्य विरुद्धं प्रकरणस्य विशेषतया न्यायनिर्णयं करोति।

कः चिन्तितः अस्ति? साची ओवर्सीस् (पैनः ABQFS9871C)

एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?

• सेबी इत्यनेन अवदत् यत् अन्वेषणकाले 2,91,744 ट्रेड्स् (सर्वे बी. एस्. ई. स्टाक् आप्षन्स् ट्रेड्स् मध्ये 81.40%) वास्तविकं न आसीत्, कृत्रिमं परिमाणं च निर्मितम् इति।
• साची ओवर्सीस् इत्यनेन 1 स्टाक्-आप्षन्स्-अनुबन्धे 4 वास्तविकं न वर्तनं निष्पादितम् इति आरोपः कृतः, यस्य परिणामेन <ऐ. डि. 1> घटकानां कृत्रिमं परिमाणं जातम्।
• नोटिसी इत्यस्मै सेबी-सेटलमेण्ट्-स्कीम्, 2022, सेबी-ऐ. एस्. ओ-सेटलमेण्ट्-स्कीम्, 2024 इत्येतानि प्रस्तावितानि आसन्, परन्तु किमपि अवसरम् न प्राप्नोत्।
• 20 मार्च् 2023, 1 जनवरी 2026, 12 मे 2026 च दिनेषु प्रदत्त-श्रवण-अवसरत्रयेषु उपस्थितुं सूचना-ग्रहीता असफलः अभवत्।
• प्राधिकृतप्रतिनिधिः (ए. आर्.) इति दावा कुर्वन् एकः अधिवक्ता उत्तरम् अददात्, परन्तु एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन एतत् ए. आर्. अनधिकृतम् इति अनुमितम्, यतः किमपि प्राधिकृतपत्रं न दत्तम्।
• आदेशे सेबी (प्रतिभूतिविपण्यसम्बद्धानां कपट-अनुचित-व्यापार-अभ्यासानां निषेधः) विनियमः, 2003 इत्यस्य विनियमः 3 (ए), (बी), (सी), (डी), 4 (1), 4 (2) (ए) इत्येतयोः कथित-उल्लंघनं उद्धृतम् अस्ति।

अपि च दस्तावेजे।

• कथित-हेरफेरस्य महती मात्रा आसीत्, एस्. ई. बी. ई. इत्यनेन ज्ञातं यत् निर्दिष्टकाले बी. एस्. ई. स्टाक्-विकल्प-खण्डस्य सर्वेषु व्यापारेषु <ऐ. डी. 1>% वास्तविकं न आसीत् इति।
• निर्णयप्रक्रिया अनेकवर्षाणि यावत् प्रावर्तत, 2022 तमे वर्षे आगस्ट्-मासे कारणप्रदर्शन-सूचना प्रचालिता, 2026 तमे वर्षे अपि श्रवणम् अन्ववर्तत।
• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन सूचितं यत्, सूचना-ग्रहीता कार्यं न करोति इति प्रतिपादयत् तथा च कथित-व्यापारैः अथवा दलालाभिः सह कस्यापि सम्बन्धं निराकरोत्, परन्तु दस्तावेजी-साक्ष्यं दातुं वा विचारणायां भागं ग्रहीतुं वा असफलः अभवत् इति।