प्रतिदाय-विवादे वित्तीय-दावानां समर्थनाय सेबी अपर्याप्तं साक्ष्यं प्रापयति।
अयं आदेशः प्रतिभूति-अपीलीय-न्यायाधिकरणेन (एस्. ए. टि.) प्रतिप्रेषणस्य अनन्तरं, अपंजीकृत-निवेश-परामर्श-सेवायाः कृते श्री. सिद्धान्त-सुरेश-चन्दन् इत्यनेन देयस्य प्रतिदाय-राश्याः पुनः गणनां सम्बोधयति। ग्राहकैः सङ्गृहीतानां शुल्कस्य यथार्थ-परिमाणं निर्णेतुं सेबी इत्यनेन सूचनाकर्तुः ब्याङ्क्-विवरणानि, प्रस्तुतीकरणानि च परीक्षितानि, यानि प्रतिप्रेष्यन्ते।
श्री सिद्धान्त सुरेश चन्दन् (सूचनादाता); सेबी (नियामक); माननीय-प्रतिभूति-अपीलीय-न्यायाधिकरणम् (एस्. ए. टि.); श्री जितेन्द्र वर्मा (लेखाकारः); मेसर्स् भाग्यभूमि-इम्पेक्स्; मेसर्स् क्यापिटल्-स्टील्; मेसर्स् आर्बिट्-इम्पेक्स्; एन्जल्-वन्-लिमिटेड् (एन्जल्-ब्रोकिङ्ग्)।
- सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् सूचना-ग्रहीता अपंजीकृत-निवेश-परामर्श-सेवायाः कृते ग्राहकात् धनं सङ्गृहीत् इति।
- सेबी इत्यनेन, 14/02/2017 तः 10/08/2021 पर्यन्तं, द्वयोः विशिष्टयोः ब्याङ्क्-अकौण्ट्-मध्ये (एस्. बि. ऐ. तथा ऐ. सि. ऐ. सि. ऐ.) ₹. 4,17,25, 034 इति कुल-क्रेडिट्-अङ्कितम्।
- प्रतिदानानि, ऋणानि, दलालीः च न्यूनीकृत्य, सूचना-ग्रहीता ₹. 29,72,711 इत्यस्य शुद्ध-प्रतिदान-दायित्वम् अन्वहत्, परन्तु एतेषां कटौतीनां समर्थनं कर्तुं पर्याप्तं दस्तावेजी-साक्ष्यं प्रददर्तुं असफलः अभवत्।
- एस. ई. बी. ऐ. इत्यनेन सूचितं यत् सूचना-ग्रहीता बहुवारं विस्तारं, अवसरः च सत्सु अपि सहायक-दस्तावेजानि (यथा प्रपत्रम् 26ए. एस्., अनुबन्ध-टिप्पण्याः, परिचय-प्रमाणानि च) समर्पयितुं पदे पदे असफलः अभवत् इति।
- आदेशः प्रतिदानस्य परिमाणस्य पुनः गणनाय तथा विचारणार्थं एस्. ए. टि. इत्यस्य निर्देशस्य आधारेण अस्ति, यत् एस्. ई. बि. ऐ. इत्यनेन सूचना-ग्रहीतारः दस्तावेज-समर्पण-समयसीमायाः अवलंबनस्य अनन्तरं सञ्चालितम्।
प्रलेखात् ए. ऐ. इत्यनेन लिखितं, तस्य विरुद्धं परीक्षितं च। अधः मूलम् आधिकारिकम् अस्ति।
मूललेखः
आदेशः।
2026-06-30
एतत् पत्रं द्रष्टुं उपरि "पि. डि. एफ्. उद्घाटयतु" इति नुदतु।
दस्तावेज विवरण
| आधिकारिकं नाम | श्री. सिद्धान्त सुरेश चन्दन् इत्यस्य विषये आदेशः। |
| स्रोत-शरीरम् | भारतीय-प्रतिभूति-विनिमय-बोर्ड (सेबी)-प्रवर्तन-आदेशः |
| सन्दर्भसङ्ख्या | — |
| स्थितिः। | बन्धितः। (आदेशः) |
| वर्षः | 2026 |
| समाप्तितिथिः | — |
| दस्ताबेजः | 1 |