विपण्यः। प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड
प्रतिदाय-विवादे वित्तीय-दावानां समर्थनाय सेबी अपर्याप्तं साक्ष्यं प्रापयति।
अयं आदेशः प्रतिभूति-अपीलीय-न्यायाधिकरणस्य (एस्. ए. टि.) प्रतिप्रेषणस्य अनन्तरं, अपंजीकृत-निवेश-परामर्श-सेवाः प्रदातुं श्री. सिद्धान्त-सुरेश-चन्दन् इत्यनेन देयस्य प्रतिदाय-राश्याः पुनः गणनां सम्बोधयति।
ग्राहकैः सङ्गृहितं शुल्कस्य निश्चितं परिमाणं निर्णेतुं, यत् प्रतिदानार्थं आवश्यकं भवति, सेबी इत्यनेन सूचनादातारस्य वित्तकोषस्य विवरणानि, प्रस्तुतीकरणानि च परीक्षितानि।
कः चिन्तितः अस्ति? श्री सिद्धान्त सुरेश चन्दन् (सूचनादाता); सेबी (नियामक); माननीय-प्रतिभूति-अपीलीय-न्यायाधिकरणम् (एस्. ए. टि.); श्री जितेन्द्र वर्मा (लेखाकारः); मेसर्स् भाग्यभूमि-इम्पेक्स्; मेसर्स् क्यापिटल्-स्टील्; मेसर्स् आर्बिट्-इम्पेक्स्; एन्जल्-वन्-लिमिटेड् (एन्जल्-ब्रोकिङ्ग्)।
एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?
- सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् सूचना-ग्रहीता अपंजीकृत-निवेश-परामर्श-सेवायाः कृते ग्राहकात् धनं सङ्गृहीत् इति।
- सेबी इत्यनेन, 14/02/2017 तः 10/08/2021 पर्यन्तं, द्वयोः विशिष्टयोः ब्याङ्क्-अकौण्ट्-मध्ये (एस्. बि. ऐ. तथा ऐ. सि. ऐ. सि. ऐ.) ₹. 4,17,25, 034 इति कुल-क्रेडिट्-अङ्कितम्।
- प्रतिदानानि, ऋणानि, दलालीः च न्यूनीकृत्य, सूचना-ग्रहीता ₹. 29,72,711 इत्यस्य शुद्ध-प्रतिदान-दायित्वम् अन्वहत्, परन्तु एतेषां कटौतीनां समर्थनं कर्तुं पर्याप्तं दस्तावेजी-साक्ष्यं प्रददर्तुं असफलः अभवत्।
- एस. ई. बी. ऐ. इत्यनेन सूचितं यत् सूचना-ग्रहीता बहुवारं विस्तारं, अवसरः च सत्सु अपि सहायक-दस्तावेजानि (यथा प्रपत्रम् 26ए. एस्., अनुबन्ध-टिप्पण्याः, परिचय-प्रमाणानि च) समर्पयितुं पदे पदे असफलः अभवत् इति।
- आदेशः प्रतिदानस्य परिमाणस्य पुनः गणनाय तथा विचारणार्थं एस्. ए. टि. इत्यस्य निर्देशस्य आधारेण अस्ति, यत् एस्. ई. बि. ऐ. इत्यनेन सूचना-ग्रहीतारः दस्तावेज-समर्पण-समयसीमायाः अवलंबनस्य अनन्तरं सञ्चालितम्।
अपि च दस्तावेजे।
- सूचना-ग्रहीता भूकम्प-व्यवधानस्य कारणात् इण्डोनेशिया-देशे अस्ति इति उद्घोषयत्, आभासी-विचारणार्थं च याचनात्, परन्तु सेबी-संस्था अवदत् यत् सः स्वस्य वित्तीय-वर्गीकरणस्य समर्थनार्थं आवश्यकानि साक्ष्य-पत्राणि प्रददर्तुं असफलः इति।
- सेबी विशेषतया उल्लिखत् यत् सूचना-ग्रहीता स्वस्य दावानां समर्थनं कथं कृतवती इति व्याख्यां विना पत्रं (यथा बैङ्क्-पुस्तकानि, परिचय-पत्राणि च) समर्पयत्, यत् सेबी अपर्याप्तम् इति मनयत्।
- अस्मिन् प्रकरणे ब्याङ्क्-क्रेडिट्-इत्यस्य वर्गीकरणस्य विषये विवादः अन्तर्भवति, सूचना-ग्रहीता तर्कयति यत् निध्याः महत्त्वपूर्णः भागः ग्राहक-शुल्कस्य अपेक्षया ऋणं वा व्यापार-आयः वा आसीत् इति।
एतत् कथं लिखितम्?
अस्माकं सङ्गणके प्रचलतः ए. ऐ. प्रतिमानः सर्वकारीयलेखं पठित्वा सारांशं लिखितवान्। न केनापि तत् परीक्षितवान्।
अङ्कानि परीक्षितानि। अस्मिन् सारांशस्य प्रत्येकः सङ्ख्या स्वयंचालित-परीक्षणद्वारा अभिलेखे प्राप्ता।
तत् परीक्षणं तुलनां करोति। सङ्ख्याः। केवलम्। एतत् निश्चेतुं न शक्नोति यत् पत्रं यत् वदति तत् शब्दलेखनं वदति इति-अतः मूललेखः एव सर्वदा अधिकारः भवति।
अस्य पृष्ठस्य अनुवादः यन्त्रेण कृतः; आङ्ग्ल-पाठः, मूललेखः च आधिकारिकः अस्ति।
मूललेखः
भारतीय-प्रतिभूति-विनिमय-बोर्ड (सेबी)-प्रवर्तन-आदेशः
विनियामक आदेशः 30 जून 2026
अत्र पठतु।
चर्चा।
एतस्मिन् लेखस्य विषये अद्यावधि केनापि न चर्चितम्।