एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन दुबै-द्वारा आक्सिस्-म्यूचुवल्-फण्ड्-ट्रेड्स् इत्यस्य अग्रिम-परिचालनस्य निर्णयः कृतः।

एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन परीक्षणं कृतम् यत् एते संस्थाः कपटपूर्णानां अनुचितानां च व्यापारप्रणालिनां विषये नियमानां उल्लङ्घनं कृतवन्तः वा इति।

कः चिन्तितः अस्ति? वुड्स्टाक् ब्रोकिङ्ग् प्रा. लि., श्री सुरेश कन्मल् जाजू, सुश्री विमला सुरेश जाजू, श्री जुगल् किशोर् बजाज्, श्री जगदीश शान्तीलाल् माहेश्वरी, श्री दिलीप पाण्डुरङ्ग् मलप्, मार्फाटिया स्टाक् ब्रोकिङ्ग् प्रा. लि., श्री निशिल् सुरेन्द्र मार्फाटिया, सुश्री श्रेया निशिल् मार्फाटिया, स्व. सुरेन्द्र मङ्गलदास मार्फाटिया (तस्य पुत्रेण प्रतिनिधित्वम्)।

एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?

• अन्वेषणकालः 2021 एप्रिल्-मासस्य 1 दिनाङ्कात् 2022 मार्च्-मासस्य 31 दिनाङ्कपर्यन्तं आसीत्।
• सेबी इत्यनेन आरोपः कृतः यत् सूचनाः दूरस्थ-अभिगम-साधनानां (एनीडेस्क्) उपयोगेन दुबै-नगरस्य व्यवस्थासु व्यापार-तन्त्रांशं (ओ. डी. ऐ. एन्.) स्थापयित्वा अग्रिम-धावनं सुगमं कृतवन्तः इति।
• आरोपितेषु उल्लंघनेषु सेबी अधिनियमस्य धारा 12ए (ए), 12ए (बी), 12ए (सी) च सन्ति तथा च पी. एफ़्. यू. टी. पी. विनियमः, 2003 इत्यस्य विनियमः 3 (ए)-(डी), 4 (1) च सन्ति।
• 2023 तमे वर्षे अक्टोबर्-मासस्य 31 दिनाङ्के शो-काज्-सूचना, 2025 तमे वर्षे जून्-मासस्य 18 दिनाङ्के अन्याः सूचना च प्रदत्ता।
• सेबी इत्यनेन आरोपितः यत् वुड्स्टाक्-समूहस्य लेखायां व्यापारात् लाभं प्रायः ₹. 14.50 कोटिः आसीत् इति।
• पूर्वस्य अधिकारिणः सेवानिवृत्तेः अनन्तरं 2025 एप्रिल्-मासे न्यायनिर्णायक-अधिकारिणः नियुक्तः इति आदेशः सूचयति।

अपि च दस्तावेजे।

• कथित-योजनायां सीमापार-क्रियाकलापः अन्तर्भवति स्म, यत्र भारतीय-स्टाक्-ब्रोकर्-द्वारा प्रदत्तानां टर्मिनल्-इत्येतान् उपयुज्य श्री. प्रिजेश्-कुरानी इत्यनेन दुबै-नगरात् व्यापारः निष्पादितः।
• सेबी इत्यस्य अनुसन्धाने मे 2022 तमे वर्षे अन्वेषण-अभिग्रहण-कार्यानि, कार्यपद्धतिः स्थापयितुं वाट्सप्-चाट्-दत्तांशस्य विश्लेषणं च अन्तर्भवति स्म।
• आदेशः द्वयोः समूहयोः मध्ये भेदं करोति -'मार्फाटिया समूहः'तथा'वुड्स्टाक् समूहः', उभौ अपि कथितरूपेण समानसूचनाप्रदातृभिः व्यवस्थाकर्तृभिः च सह सम्बद्धाः सन्ति।