विपण्यः। प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड
सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् रिसर्च् गुरु-उपदेशकस्य कर्मचारिणां कृते आवश्यकप्रमाणाणां अभावः आसीत् इति।
रिसर्च् गुरु इन्वेस्ट्मेण्ट् अड्वैसर् इत्यस्य स्वामिन्याः सुश्री वीणा शर्मा इत्यस्याः निरीक्षणस्य विषये सेबी इत्यस्य अन्तिमः आदेशः अस्ति, कर्मचारी-योग्यता, अभिलेख-रक्षणम् इत्यादीनां अनुपालन-आवश्यकतानां कथित-उल्लंघनस्य विषये।
रिसर्च् गुरु इन्वेस्ट्मेण्ट् अड्वैसर् इत्यस्य स्वामिन्याः सुश्री वीणा शर्मा इत्यस्याः निरीक्षणस्य विषये सेबी इत्यस्य अन्तिमः आदेशः अस्ति, यः कर्मचारी-योग्यता, अभिलेख-रक्षणं, न्यासी-कर्तव्यानि इत्यादीनां अनुपालन-आवश्यकतानां कथित-उल्लंघनस्य विषये अस्ति।
कः चिन्तितः अस्ति? सुश्री वीणा शर्मा (स्वामी, रिसर्च गुरु इन्वेस्ट्मेण्ट् अड्वैसर्); श्री. अभिषेक शर्मा (परिचालनकार्यम् इति उल्लिखितम्); सुश्री मोनिका शर्मा (ब्याङ्क् अकौण्ट्स् विषये उल्लिखितम्)।
एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?
- सेबी इत्यनेन 14 जुलै 2022 तः 18 जुलै 2022 पर्यन्तं आकस्मिक-स्थल-निरीक्षणं कृतम्।
- सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् निवेश-परामर्शं प्रदातृभ्यः कर्मचारिभ्यः आवश्यकप्रमाणाणां अभावः आसीत् इति।
- सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् सूचना-ग्रहीता ग्राहकानां कृते जोखिम-विवरणं, उपयुक्तता-मूल्यांकनं च कर्तुं असफलः अभवत् इति।
- सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् निवेश-उपदेष्टुः पञ्जीकृत-लेखाम् अतिरिच्य अन्येषु ब्याङ्क्-लेखासु शुल्कं प्राप्तम् आसीत्, यस्मिन् मोनिका शर्मा इत्यस्याः नाम्ना एका लेखा अपि आसीत्।
- एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन ज्ञातम् यत् सूचना-ग्रहीता ग्राहकान् अनुचितरूपेण निरूपयति स्म, न्यासीकार्याणि निर्वोढुं च असफलः अभवत् इति।
- एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन सूचितं यत् हार्ड्डिस्क्-यन्त्राणि अपसारितानि, अभिलेखाः च क्षतिग्रस्ताः, येन अधिकारिणः निरीक्षणं कुर्वन्ति स्म इति।
- नियुक्त-प्राधिकरणेन सूचनादातारस्य सेबी-पञ्जीकरणस्य (ऐ. एन्. ए. 000005507) निरसनम् अनुशंसितम्।
- पूर्वं ऐ. एन्. आर्. 12 लक्षस्य वित्तीय-दण्डः आरोपितः आसीत्, पृथक् न्यायनिर्णयन-प्रक्रियायां च प्रदत्तम् आसीत्।
अपि च दस्तावेजे।
- सेबी इत्यनेन अवदत् यत् निरीक्षणस्य समये सूचना-ग्रहीता कार्यालये उपस्थितः नासीत् इति।
- एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन अवलोकितं यत् उपस्थितः कर्मचारिणः निरीक्षणस्य सहकार्यं कर्तुं असफलः अभवत् इति।
- आदेशः उल्लिखति यत् निरीक्षणानन्तरं सूचना-ग्रहीता निवेश-परामर्शक-व्यवसायम् स्थगयत् इति।
- आदेशे पूर्वस्य निर्णयस्य उल्लेखः अस्ति यत्र दण्डः दत्तः आसीत्, यत् अधिकं कठोरं कार्यम् निवारयेत् इति सूचना-ग्रहीता तर्कयत्।
एतत् कथं लिखितम्?
अस्माकं सङ्गणके प्रचलतः ए. ऐ. प्रतिमानः सर्वकारीयलेखं पठित्वा सारांशं लिखितवान्। न केनापि तत् परीक्षितवान्।
अङ्कानि परीक्षितानि। अस्मिन् सारांशस्य प्रत्येकः सङ्ख्या स्वयंचालित-परीक्षणद्वारा अभिलेखे प्राप्ता।
तत् परीक्षणं तुलनां करोति। सङ्ख्याः। केवलम्। एतत् निश्चेतुं न शक्नोति यत् पत्रं यत् वदति तत् शब्दलेखनं वदति इति-अतः मूललेखः एव सर्वदा अधिकारः भवति।
अस्य पृष्ठस्य अनुवादः यन्त्रेण कृतः; आङ्ग्ल-पाठः, मूललेखः च आधिकारिकः अस्ति।
मूललेखः
भारतीय-प्रतिभूति-विनिमय-बोर्ड (सेबी)-प्रवर्तन-आदेशः
विनियामक आदेशः 30 अक्टूबर 2026
अत्र पठतु।
चर्चा।
एतस्मिन् लेखस्य विषये अद्यावधि केनापि न चर्चितम्।