सेबी इत्यनेन ए. पी. पर्यवेक्षणस्य दोषानां विषये एस्. एम्. सी. ग्लोबल् इत्यस्य निर्णयः।

अयं आदेशः एस्. एम्. सी. ग्लोबल् सिक्यूरिटीस् लिमिटेड् इत्यनेन ग्राहक-आदेश-अभिलेखानां रक्षणस्य, प्राधिकृतस्य (ए. पी.) पर्यवेक्षणस्य च विषये, विशेषतः ए. पी. अमित् लिल्हरे इत्यनेन, जनवरी-सेप्टेम्बर्-2024 पर्यन्तं, कथित-विनियामक-उल्लंघनां प्रति निवर्तयति।

कः चिन्तितः अस्ति? एस्. एम्. सी. ग्लोबल् सिक्यूरिटीस् लिमिटेड् (सूचनाकर्ता); अमित् लिल्हरे (अधिकृत व्यक्ति)

एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?

• सेबी इत्यनेन 1 जनवरी, 2024 तः 30 सेप्टेम्बर्, 2024 पर्यन्तं'अनधिकृत-व्यापार-अभियोगानां सत्यापनम् तथा ग्राहक-आदेश-नियुक्तिः'इति विषये विषयगत-निरीक्षणं कृतम्।
• क्लैण्ट्-आर्डर्-प्लेस्मेण्ट्-सम्बद्धानां अभिलेखानां रक्षणं न कर्तुं स्टाक्-ब्रोकर्-विनियमानां विनियमस्य 9 (ख) इत्यस्य उल्लंघनम् इति अभियोगः।
• अधिकृतजनानां (ए. पि.) पर्यवेक्षणस्य अभावात् विनियमः 9 (बि) इत्यस्य उल्लङ्घनम् इति अभियोगः।
• 2025 तमस्य वर्षस्य जुलै-मासस्य 30 दिनाङ्के शो-काज्-नोटीस् (एस्. सि. एन्.) जारीः।
• सूचना-ग्रहीता 2025 तमस्य वर्षस्य सेप्टेम्बर्-मासस्य 4 दिनाङ्के समाधान-आवेदनं प्रेषितवती, यत् 2026 तमस्य वर्षस्य फेब्रुवरी-मासस्य 23 दिनाङ्के प्रत्याहारितम् अभवत्।
• 2026 तमे वर्षे एप्रिल्-मासस्य 2 दिनाङ्के विचारणायाः अनुमतिः प्राप्ता।
• सूचना-ग्रहीता याचयति यत् समानविषये एन्. एस्. ई. इत्यस्य समक्षं समान्तरप्रक्रियाः प्रलंबिताः सन्ति इति।

अपि च दस्तावेजे।

• नोटिसी (एस्. एम्. सी. ग्लोबल् सिक्यूरिटीस् लिमिटेड्) बी. एस्. ई., एन्. एस्. ई., एम्. सी. एक्स्., एन्. सी. डी. ई. एक्स्. इत्येतयोः सदस्यः अस्ति।
• सूचना-ग्रहीता कथयति यत् ए. पी. अमित् लिल्हरे इत्यस्य प्रायः 581 ग्राहकाः आसन्, तथा च वित्तवर्षे <ऐ. डि. 2> मध्ये 93,000 कोटि-रूप्यकाणां व्यापारं कृतवन्तः इति।
• नोटिसी, 2024 मे 31 दिनाङ्के ए. पी. इत्यस्य टर्मिनल् निष्क्रियं कृतवान् इति वदति, तथा च सेबी-निरीक्षणात् पूर्वं 2024 जुलै 22 दिनाङ्के आरक्षक-अभियोगं प्रेषितवान् इति वदति।
• नोटिसी तर्कयति यत् ए. पी. इत्यनेन कोटक्-महिन्द्रा-ब्याङ्क् तथा स्टेट्-ब्याङ्क्-आफ्-इण्डिया इत्येतयोः ब्याङ्क्-विवरणानि स्थगिताः, ये एन्. एस्. ई. कृते उपलभ्यन्ते स्म, परन्तु नोटिसी इत्यनेन सह न पङ्क्तिताः आसन् इति।