विपण्यः। प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड
लेर्थै-फैनान्स्-संस्थायां 10 प्रतिशतस्य सीमा-उल्लंघनस्य विषये बी. ए. ओ.-निधिं एस्. ई. बी. ऐ. अन्वेषयति।
अयं आदेशः विदेशीय-पोर्ट्फोलियो-निवेश-निधिः (बी. ए. ओ. मूल्य-निधिः, स्पारो-एशिया-विविधीकृत-अवसर-निधिः, दावोस्-अन्ताराष्ट्रिय-निधिः च) भारतस्य पेड्-अप्-ईक्विटी-पूँजी-मध्ये 10 प्रतिशत-निवेश-सीमायाः उल्लङ्घनं कृतवन्तः इति आरोपान् सम्बोधयति।
482.53 कोटिःसंलग्नाः निधयः प्रबन्धनस्य अन्तर्गतानि कुलसम्पत्तयः (ए. यू. सी.) महत्त्वपूर्णानि सन्ति, यत्र स्पारो एशिया डैवर्सिफैड् ओपर्...
अयं आदेशः विदेशीय-पोर्टफोलियो-निवेश-निधयः (बी. ए. ओ. व्याल्यू-फण्ड्, स्पारो-एशिया-डैवर्सिफैड्-आपर्चुनिटीस्-फण्ड्, दावोस्-इण्टर्नेषनल्-फण्ड्) लेर्थै-फ़ैनान्स्-लिमिटेड् इत्यस्य पेड्-अप्-ईक्विटी-क्यापिटल् इत्यस्मिन् 10 प्रतिशतं निवेश-परिमितिम् उल्लङ्घ्य बहुविध-निवेशक-समूहानां माध्यमेन अंशान् धारयन् इति आरोपान् परिहरति।
कः चिन्तितः अस्ति? बी. ए. ओ. मूल्य-निधिः, स्पारो एशिया विविधीकृत-अवसर-निधिः, दावोस्-अन्ताराष्ट्रिय-निधिः, लेर्थै-फैनान्स्-लिमिटेड्, बी. ए. ओ. लिमिटेड्-समूहः, ऐ. सि. ऐ. सी. ऐ. ब्याङ्क्-लिमिटेड्, नेशनल्-सिक्यूरिटीस् डिपॉजिटरी-लिमिटेड् (एन्. एस्. डी. एल्.)
एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?
- निवेशसीमायां, लाभप्रद-स्वामित्व-घोषणानां च विषये एफ. पी. ऐ. विनियमानां 2014,2019 च उल्लंघनं सेबी इत्यनेन अभियोगितम्।
- एन्. एस्. डी. एल्. इत्यनेन ज्ञातम् यत् लेर्थै-फ़ैनान्स्-लिमिटेड् इत्यत्र सूचनापत्राणां संयुक्त-धारणानि 10 प्रतिशतं पेड्-अप्-ईक्विटी-पूँजी-परिमितिम् उल्लङ्घन् इति।
- ऐ. सि. ऐ. सि. ऐ. ब्याङ्क् लिमिटेड् (डेसिग्नेटेड् डिपॉजिटरी पार्टिसिपेण्ट्) इत्येषा बी. ए. ओ. व्याल्यू फण्ड् तथा स्पारो एशिया डैवर्सिफैड् आपर्चुनिटीस् फण्ड् इत्येतयोः कृते सामान्यं अल्टिमेट् बेनिफिशियल् ओनेर् (व्यालेन्तिना क्याथरीन् अगर्वाल्) इतीदं अवदत्।
- 2026 तमे वर्षे जून्-मासस्य 29 दिनाङ्के, एफ्. पि. ऐ.-विनियमानां 22,23,24 च विनियमानां अनुपालनं न कृतम् इति आरोपयन्, कारणप्रदर्शन-सूचना जारी कृता।
- एन्. एस्. डि. एल्. इत्यनेन सूचितस्य निवेदकसमूहस्य एन्. 1001222 इत्यस्य अन्तर्गतं तथा अन्यसमूहानां (एन्. 1001548, एन्. 1001537) अन्तर्गतं एतेषां निधिनां समूहीकरणस्य परीक्षणं आदेशः करोति।
अपि च दस्तावेजे।
- अनुसन्धाने सीमापार-संस्थाः अन्तर्भवन्ति, येषु विभिन्नेषु अधिकारक्षेत्रेषु पञ्जीकृतानि धनानि अपि च बी. ए. ओ. एस्सेट्-मेनेजर्स्-लिमिटेड् तथा स्पारो-इन्वेस्ट्मेण्ट्-मेनेजर्स्-लिमिटेड् इत्यादिभिः संस्थाभिः व्यवस्थापिताः सन्ति।
- संलग्नाः निधयः (ए. यू. सी.) प्रबन्धनस्य अन्तर्गतानि कुलसम्पत्तयः (ए. यू. सी.) महत्त्वपूर्णानि सन्ति, यत्र स्पारो-एशिया-विविधीकृत-अवसर-निधिः प्रायः ₹1 कोटिः अस्ति, तथा च बी. ए. ओ-मूल्य-निधिः 2026 फेब्रुवरी-मासपर्यन्तं प्रायः ₹2 कोटिः अस्ति।
- सेबी इत्यनेन सूचितं यत् एकः निवेशकसमूहः (एन्. 1001548) मे 2024 तमे वर्षे ऐ. सि. ऐ. सि. ऐ. ब्याङ्क् इत्यनेन विघटितः आसीत्, अपरः (एन्. 1001537) आगस्ट् 2024 तमे वर्षे विघटितः आसीत्, परन्तु एन्. 1001222 इति समूहः सक्रियः आसीत् इति।
एतत् कथं लिखितम्?
अस्माकं सङ्गणके प्रचलतः ए. ऐ. प्रतिमानः सर्वकारीयलेखं पठित्वा सारांशं लिखितवान्। न केनापि तत् परीक्षितवान्।
अङ्कानि परीक्षितानि। अस्मिन् सारांशस्य प्रत्येकः सङ्ख्या स्वयंचालित-परीक्षणद्वारा अभिलेखे प्राप्ता।
तत् परीक्षणं तुलनां करोति। सङ्ख्याः। केवलम्। एतत् निश्चेतुं न शक्नोति यत् पत्रं यत् वदति तत् शब्दलेखनं वदति इति-अतः मूललेखः एव सर्वदा अधिकारः भवति।
अस्य पृष्ठस्य अनुवादः यन्त्रेण कृतः; आङ्ग्ल-पाठः, मूललेखः च आधिकारिकः अस्ति।
मूललेखः
भारतीय-प्रतिभूति-विनिमय-बोर्ड (सेबी)-प्रवर्तन-आदेशः
विनियामक-आदेशः · संदर्भ-आदेशः/जे. एस्./वाय. के./<ऐ. डि. 1>-32754 · 30 सेप्टेम्बर् 2026
अत्र पठतु।
चर्चा।
एतस्मिन् लेखस्य विषये अद्यावधि केनापि न चर्चितम्।