मोडेक्स्-इण्टर्नेषनल्-सिक्यूरिटीस्-लिमिटेड् इत्यत्र ₹ 125.92 कोटिरूप्यकाणां न्यूनतां सेबी अन्विष्यति।

कः चिन्तितः अस्ति? मोडेक्स्-इण्टर्नेषनल्-सिक्यूरिटीस्-लिमिटेड् (सेबी-पञ्जीकरण-सङ्ख्या. ऐ. एन्. ज़्. 2000211434); श्री. पवनकुमार-सचदेवा (निर्देशकः/अधिकृत-प्रतिनिधिः); श्री. धर्मेन्द्रकुमार-अरोरा (पूर्व-प्रमुख-निर्णय-निर्माता, मृतः)।

एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?

• सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् कम्पेनी ग्राहक-निधिं प्रतिभूतानां च दुरुपयोगं कृतवती, यस्य परिणामेन ₹. 125.92 कोटिः न्यूनः अभवत्।
• सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् कम्पनी ग्राहकाणां प्रतिभूति-पञ्जीकरणस्य मिथ्या निरूपणम् अकरोत्, स्वस्य पुस्तकानां लेखानां च गलतं निरूपणम् अकरोत् इति।
• सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् कम्पनी ग्राहकेभ्यः अनुचित-आवधिक-शोधनं कृतवती, स्टाक्-ब्रोकिङ्ग् इत्यस्य अतिरिक्तं अन्येषु व्यावसायिक-कार्येषु च संलग्ना आसीत् इति।
• नियुक्त-प्राधिकरणेन स्टाक्-ब्रोकर् इति कम्पेनी इत्यस्य पञ्जीकरणम् निरस्तुं अनुशंसितम्।
• के. पी. एम्. जी. इत्यनेन (एन्. एस्. ई. इत्यनेन नियुक्तः) सञ्चालितः फोरेंसिक्-लेखापरीक्षा दुरुपयोगं न्यूनतां च प्रकटयत्।
• प्रारम्भिक-पूर्व-अन्वेषण-कारणप्रदर्शन-सूचनायाः कम्पनी न प्रत्युत्तरं दत्तवती, येन तस्मिन् समये एकपक्षीयप्रक्रियाः अभवत्।
• पश्चात् सुनुवितेषु कम्पनी इत्यस्य प्रतिनिधित्वं श्री. पवनकुमारसच्देव इत्यनेन कृतम्, यः उक्तवान् यत् कम्पनी न प्रचलति इति।

अपि च दस्तावेजे।

• फोरॆन्सिक्-लेखापरीक्षया ज्ञातं कुलं न्यूनता रू. 125.92 कोटिः आसीत्।
• 'सिस्टम्-त्रुटिः'इत्यनेन ग्राहक-लेड्जर्-शेषांशस्य अनधिकृतविक्रयस्य च मिश्रणम् अभवत् इति कम्पेनी-संस्थया प्रतिपादितम्, परन्तु सेबी-संस्थायाः निष्कर्षाः मिथ्याचारं, दुरुपयोगं च सूचयन्ति।
• कम्पनी सम्प्रति कार्पोरेट्-इन्साल्वेन्सी-रिजोल्यूशन्-प्रोसीस् (सि. ऐ. आर्. पि.) प्रक्रियायाः अन्तर्गतम् अस्ति, यद्यपि वित्तीयसेवा-प्रदातृषु अधिकारक्षेत्रस्य अभावस्य कारणात् एन्. सि. एल्. टि. पूर्वस्य प्रवेश-आदेशं निराकृतवती।
• पूँजीविपणनविभागे प्रायः 13,000 ग्राहकाः, तथा च एफ़् एण्ड् ओविभागे 9,720 ग्राहकाः सन्ति इति कम्पनी अवदत्।