ग्राहकनिध्याः कथित-दुरुपयोगस्य विषये सेबी इत्यनेन जैनम् ब्रोकिङ्ग् इत्यस्य निर्णयः कृतः।

एतत् विशिष्टानां आरोपानां, कम्पेनी इत्यस्य प्रतिक्रियानां, अन्वेषणस्य प्रक्रियात्मकस्य इतिहासस्य च रूपरेखा निर्दिशति।

कः चिन्तितः अस्ति? जैनम् ब्रोकिङ्ग् लिमिटेड् (पैनः एएबीसीजे3918एन)

एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?

• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन 2021 एप्रिल्-मासात् 2022 सेप्टेम्बर्-मासपर्यन्तं, 2022 नवेम्बर्-मासात् 2023 नवेम्बर्-मासपर्यन्तं च निरीक्षणं कृतम्।
• अभियोगेषु ग्राहक-निधिं दुरुपयोगं, टी + 2 + 5 दिनानि अतिरिच्य ग्राहकानां वित्तपोषणं, के. वै. सी./के. आर्. ए. प्रक्रियायाः विफलतां च अन्तर्भवन्ति।
• एस. ई. बी. आई. इत्यनेन, <ऐ. डी. 1> इत्यत्र सूचितस्य ब्याङ्क्-शेषस्य मध्ये, रु. <ऐ. डी. 2>-इत्यस्य अन्तरः दृष्टः।
• आरोपेषु ईमेल्/मोबैल्-सङ्ख्यासु विसङ्गतिः, दलाली-आयस्य अनुचितं विवरणं, सैबर्-सुरक्षा अनुपालनं (यथा, एस्. टी. क्यू. सी. प्रमाणपत्राणां अभावः, वी. ए. पी. टी., तथा सी. ई. आर्. टी.-ऐ. एन्. पञ्जीकरणम्) च अन्तर्भवन्ति।
• सेबी इत्यनेन आरोपितः यत् कम्पनी ग्राहकस्य ब्याङ्क्-लेखानां उपयोगं निर्दिष्टं विना अन्ये प्रयोजनार्थं कृतवती इति।
• कम्पनी 31 जुलै 2026 दिनाङ्के श्रवणकाले आरोपान् अङ्गीकृतवती, सुधारात्मकानि कदमानि स्वीकृतानि इति अवदत्।
• आदेशः सेबी अधिनियमस्य धारा 15-I तथा एस्. सि. आर्. ए. अधिनियमस्य धारा 23-I इत्यस्य अन्तर्गतं न्यायनिर्णयनप्रक्रिया अस्ति।

अपि च दस्तावेजे।

• एषा कम्पनी बी. एस्. ई., एन्. एस्. ई., एम्. सी. एक्स्., एन्. सी. डी. ई. एक्स्. इत्येतेषु स्टाक्-दलाला-रूपेण, सी. डी. एस्. एल्. इत्यत्र डिपॉजिटरी-पार्टिसिपेण्ट्-रूपेण च पञ्जीकृतम् अस्ति।
• कम्पनी तर्कयत् यत् केचन'वित्तपोषणस्य'उदाहरणानि लघु-सेवा-शुल्कानि (500 रूप्यकाणि न्यूनानि) अथवा तान्त्रिक-त्रुटयः आसन्, न तु पे-इन्-दायित्वानां विनिमयः इति।
• कतिपयानि लेड्जर्-विसङ्गताः संस्थागत-संरक्षक-ग्राहकाः वा स्वकीयाः पि. एम्. एस्. सङ्केतः वा सम्बद्धाः सन्ति इति कम्पेनी-संस्था अकथयत्, यस्य विवरणं एन्हान्स्ड्-सुपरविज़न् इत्यस्य अन्तर्गतं न करणीयम् इति सः तर्कयत्।