विपण्यः। प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड
एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन शाह्-परिवारस्य ₹5.15 लक्षस्य अग्रिमलाभस्य अन्वेषणं कृतम्।
अस्मिन् आदेशे श्री. भाविक् इन्द्रवदनशाहस्य तथा तत्सम्बद्धानां संस्थानां विरुद्धं, कौशिक्शाह् शेयर्स् एण्ड् सिक्यूरिटीस् प्रैवेट् लिमिटेड् इति बृहत्-ग्राहकस्य व्यापारस्य अग्रिम-चालनस्य आरोपस्य कृते, सेबी इत्यस्य न्यायनिर्णयन-प्रक्रियायाः विवरणं दीयते।
5. 15 लक्षंएन. एस्. ई. इत्यनेन गणनाकृतः 72 लाभप्रदानां अग्रस्थानानां कृते कुललाभः रु. 5.15 लक्षः (रु. 5,14,742) आसीत्।
अस्मिन् आदेशे 2021 अक्टोबर्-मासात् 2025 जनवरी-मासपर्यन्तं महती ग्राहकस्य कौशिक्-शाह्-शेर्-एण्ड्-सिक्यूरिटीस्-प्रैवेट्-लिमिटेड् इत्यस्य व्यापारस्य अग्रभागस्य आरोपस्य कृते श्री. भाविक्-इन्द्रवदन-शाह्-वर्यस्य तथा तत्सम्बद्धाः संस्थानां विरुद्धं सेबि-संस्थायाः न्यायनिर्णयन-प्रक्रियायाः विवरणम् अस्ति।
कः चिन्तितः अस्ति? श्री. भाविक्-इन्द्रवादन्-शाह्, श्रीमती जयश्री-भाविक्-शाह्, तथा भाविक्-इन्द्रवादन्-शाह्-एच्. यु. एफ्. (सामूहिकरूपेण सूचनाः इति निर्दिष्टाः) इति प्रकरणं बिग्-क्लैण्ट्, कौशिक्-शाह्-शेर्स्-एण्ड्-सिक्यूरिटीस्-प्रैवेट्-लिमिटेड् इत्यनेन अपि सम्बद्धम् अस्ति।
एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?
- एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन आरोपः कृतः यत् सूचनादातारः एस्. ई. बी. ऐ. अधिनियमस्य धारा 12ए (ए), 12ए (बी), 12ए (सी) च पी. एफ़्. यू. टी. पी. विनियमः, 2003 इत्यस्य अन्तर्गतं विशिष्टाः विनियमानां च उल्लंघनम् अकुर्वन् इति।
- अन्वेषणेन 72 विशिष्टाः अग्रगामी-घटनाः अभिज्ञापिताः यत्र सूचनादातारः कुलं ₹. 5,14,742 लाभम् अर्जितवन्तः।
- सेबी इत्यनेन आरोपः कृतः यत् श्री. भाविक् इन्द्रवदनशाहः, बिग् क्लैण्ट् इत्यस्य विक्रेतारूपेण, ग्राहकस्य आदेशात् पूर्वं स्वकीय-व्यापारान् स्थापयितुं आसन्न-आदेशानां विषये सार्वजानिके सूचनाः उपयुज्यत इति।
- 2026 तमस्य वर्षस्य एप्रिल्-मासस्य 28 दिनाङ्के, दण्डं किमर्थं न दातव्यम् इति विवरणार्थं सूचनादातृभ्यः शो-काज्-सूचना दत्ता।
- एन. एस्. ई. इत्यस्य ईक्विटी-सेगमेण्ट्-मध्ये बी. पी. ईक्विटीस् प्रा. लि. इति ब्रोकर्-इत्यस्य माध्यमेन कथितः अग्रक्रमः अभवत्।
अपि च दस्तावेजे।
- आरोपितः अग्रिमप्रक्रमः'बाय-बाय-सेल्'(बी. बी. एस्.) इति नाम्ना अभिनिर्दिष्टः, यत्र सूचनादातारः बिग्-क्लैण्ट् इत्यस्य अन्तिम-क्रयण-खण्डात् पूर्वं अंशान् क्रीणन्, बिग्-क्लैण्ट् इत्यस्य क्रयणं आरभ्य तत्क्षणमेव विक्रीयन्त।
- सूचनादातारः सम्बद्धाः कुटुम्बस्य सदस्याः सन्ति-श्री. भाविक् इत्येषा श्रीमती जयश्री इत्यस्याः पतिः, एच्. यु. एफ्. इत्यस्य कर्ता च अस्ति।
- एन. एस्. ई. इत्यनेन गणनाकृतः 72 लाभप्रदानां अग्रस्थानानां कृते कुललाभः रु. 5.15 लक्षः (रु. 5,14,742) आसीत्।
एतत् कथं लिखितम्?
अस्माकं सङ्गणके प्रचलतः ए. ऐ. प्रतिमानः सर्वकारीयलेखं पठित्वा सारांशं लिखितवान्। न केनापि तत् परीक्षितवान्।
अङ्कानि परीक्षितानि। अस्मिन् सारांशस्य प्रत्येकः सङ्ख्या स्वयंचालित-परीक्षणद्वारा अभिलेखे प्राप्ता।
तत् परीक्षणं तुलनां करोति। सङ्ख्याः। केवलम्। एतत् निश्चेतुं न शक्नोति यत् पत्रं यत् वदति तत् शब्दलेखनं वदति इति-अतः मूललेखः एव सर्वदा अधिकारः भवति।
अस्य पृष्ठस्य अनुवादः यन्त्रेण कृतः; आङ्ग्ल-पाठः, मूललेखः च आधिकारिकः अस्ति।
मूललेखः
भारतीय-प्रतिभूति-विनिमय-बोर्ड (सेबी)-प्रवर्तन-आदेशः
विनियामक-आदेशः · सन्दर्भः आदेशः/जे. एस्./आर. जे./<ऐ. डि. 1>-32672 · 19 आगस्ट् 2026
अत्र पठतु।
चर्चा।
एतस्मिन् लेखस्य विषये अद्यावधि केनापि न चर्चितम्।