सेबी इत्यनेन अलायन्स् रिसर्च् प्रोपरैटर् इत्यतः अपंजीकृत-परामर्श-शुल्के ₹ 6,71,650 प्राप्तम्।
अलायन्स् रिसर्च् इत्यस्य मालिकस्य श्री मुदस्सिर् हसन् इत्यस्य विषये सेबि-संस्थायाः अयं अन्तिमः आदेशः अस्ति, यस्मिन् पञ्जीकरणं विना कार्यं, अनुचितं ग्राहकप्रक्रियाः च इत्यादीनां निवेश-परामर्शक-नियमानां उल्लङ्घनं कृतम् अस्ति।
श्री मुदस्सिर् हसन् (अलायन्स् रिसर्च् इत्यस्य स्वामी)
- सेबी प्रथमदृष्टया पञ्जीकरणात् पूर्वं (एप्रिल् 16,2015) अपंजीकृत-निवेश-परामर्श-कार्यानि आचरितवत् उल्लंघनम् अवाप्नोत्।
- सेबी अनुचितं के. वै. सी., रिस्क् प्रोफाइलिङ्ग्, उत्पाद-उपयुक्तता-मूल्यांकनं च अभिलिखत्।
- सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् सूचना-ग्रहीता अनुचितं शुल्कं धारयति स्म, ग्राहकानां कृते निश्चितं प्रतिफलं प्रतिश्रुतवती च इति।
- सेबी इत्यनेन सूचितं यत् प्रतिनिधयः कर्मचारिणः च अपेक्षित-अर्हता-मानदण्डान् न पूरयन्ति इति।
- 2021 तमस्य वर्षस्य जनवरीमासस्य 6 दिनाङ्कस्य एकेन अन्तरीम-आदेशेन श्री मुदस्सिर् इत्यस्मै प्रतिभूति-विपण्यां न प्रवेष्टुं वा निवेश-उपदेष्टारूपेण कार्यं कर्तुं वा निर्देशः दत्तः, यत् 2022 तमस्य वर्षस्य जुलैमासस्य 29 दिनाङ्कस्य पुष्टिकरण-आदेशेन पुष्टीकृतम्।
- नोटिसी इत्यनेन दाखिलः समाधान-आवेदनः 2025 जुलै 11 दिनाङ्के सेबी इत्यनेन निराकृतः।
- तत्सम्बद्ध-न्यायनिर्णयन-प्रक्रियायाः परिणामेन ₹ 6,00,000 दण्डः, पञ्जीकरण-प्रमाणपत्रस्य मासद्वयं स्थगनम् (अक्टोबर् 7,10,2025 दिनाङ्कस्य आदेशाः) च अभवत्।
- सारांश-प्रक्रियायाः परिणामेन सूचना-ग्रहीतारः निवेश-सल्लाहकाररूपेण पञ्जीकरण-प्रमाणपत्रं निरस्तम् अभवत् (21 जुलै 2026 दिनाङ्कस्य आदेशः)।
प्रलेखात् ए. ऐ. इत्यनेन लिखितं, तस्य विरुद्धं परीक्षितं च। अधः मूलम् आधिकारिकम् अस्ति।
मूललेखः
आदेशः।
2026-08-18
एतत् पत्रं द्रष्टुं उपरि "पि. डि. एफ्. उद्घाटयतु" इति नुदतु।
दस्तावेज विवरण
| आधिकारिकं नाम | अलायन्स् रिसर्च् विषये अन्तिमः आदेशः-स्वामी श्री मुदस्सिर् हसन् |
| स्रोत-शरीरम् | भारतीय-प्रतिभूति-विनिमय-बोर्ड (सेबी)-प्रवर्तन-आदेशः |
| सन्दर्भसङ्ख्या | WTM/AS/WRO/WRO-DIV-5/32666/2026-27 |
| स्थितिः। | न किमपि। (आदेशः) |
| वर्षः | 2026 |
| समाप्तितिथिः | — |
| दस्ताबेजः | 1 |