सेबी इत्यनेन अपंजीकृत-निवेश-सल्लाहकारस्य मोहित् गुप्ता इत्यस्य कृते दण्डः निर्धारितः।

प्रतिभूति-अपीलीय-न्यायाधिकरणस्य (एस्. ए. टी.) प्रतिप्रेषणस्य अनन्तरं, सेबी-अधिनियमस्य धारा 15एच. ए. इत्यस्य अन्तर्गतं आरोपितस्य दण्डस्य विषये अयं आदेशः विशेषतया निर्देशयति।

कः चिन्तितः अस्ति? श्री मोहित् गुप्ता (सुरक्षित-व्यापारस्य स्वामी)

एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?

• सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् सूचना-ग्रहीता अपंजीकृत-निवेश-परामर्शकरूपेण कार्यं करोति स्म, वञ्चनापूर्णरूपेण प्रत्याभूति-आश्वासनं कृत्वा निधिं च सङ्गृहीत् इति।
• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन सूचना-ग्रहीतं निवेशकेभ्यः 23,94 ऐ. एन्. आर्., <ऐ. डि. 1. प्रतिदातुं निर्देशः दत्तः।
• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन सूचना-ग्रहीतं प्रतिभूति-विपण्यां प्रवेष्टुं 1 वर्षपर्यन्तं अथवा यावत् पुनर्भुगतान-प्रतिवेदनं दाखिलं न भवति, यत् पश्चात् भवति, तत् यावत् निषेधितम्।
• सेबी इत्यनेन सेबी-अधिनियमस्य धारा 15ई. बी. इत्यस्य अन्तर्गतं ऐ. एन्. आर्. 1,00,000 इत्यस्य दण्डः आरोपितः।
• सेबी अधिनियमस्य धारा 15एच. ए. इत्यस्य अन्तर्गतं दण्डस्य दायित्वं सेबी समर्थयत्, यस्य वैधानिकं न्यूनतमं ऐ. एन्. आर्. <ऐ. डी. 1> अस्ति।
• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन सूचितं यत् सूचना-ग्रहीता अस्य आदेशस्य दिनाङ्कपर्यन्तं निवेशकानां प्रतिदानस्य निर्देशस्य पालनं न कृतवती इति।

अपि च दस्तावेजे।

• प्रतिभूति-अपीलीय-न्यायाधिकरणं (एस्. ए. टी.) पूर्वमेव प्रकरणं विशेषतया सेबी-संस्थायै धारा 15एच. ए. इत्यस्य अन्तर्गतस्य दण्डस्य पुनर्विमर्शार्थं प्रेषितवान्, अपि च प्रतिदानस्य, धारा 15ई. बी. इत्यस्य दण्डस्य च निर्वाहं कृतवान्।
• सेबी इत्यनेन सर्वोच्चन्यायालयस्य उदाहरणानि उद्धृत्य, अन्यानां प्रकरणानां अपेक्षया दण्डः असमानः वा भेदभावपूर्णः वा इति नोटिसी इत्यस्य तर्कं निराकृतम्।
• सेबी इत्यनेन सूचितम् यत् सूचनाप्रार्थी 2025 तमे वर्षे नवेम्बर्-मासे प्रतिदानार्थं सार्वजनिकसूचना जारीम् इति अवदत्, परन्तु अपेक्षितं एस्क्रो-लेखां उद्घाटयितुं वा प्रतिदान-निर्देशस्य पालनं कर्तुं वा असफलः अभवत् इति।