ସେବି ଯାଞ୍ଚରୁ ଜଣାପଡ଼ିଲା ଯେ'କେପିଟାଲ୍ ବ୍ରଧି'ଦ୍ୱାରା ସର୍ବାଧିକ ₹4.72 ଲକ୍ଷ ଶୁଳ୍କ ଆଦାଯ଼ କରାଯାଇଥାଏ।

ଏହି ଆଦେଶ ଏପ୍ରିଲ୍ 2020 ରୁ ମାର୍ଚ୍ଚ 2022 ମଧ୍ଯ଼ରେ ଶୁଳ୍କ ସଂରଚନା, ଗ୍ରାହକ ରାଜିନାମା ଏବଂ ନିରପେକ୍ଷ ବାଣିଜ୍ଯ଼ ଅଭ୍ଯ଼ାସ ସମ୍ବନ୍ଧୀଯ଼ ସେବି ନିଯ଼ମାବଳୀର କଥିତ ଉଲ୍ଲଂଘନ ପାଇଁ ଏକ ନିବେଶ ପରାମର୍ଶଦାତା, ପୁଞ୍ଜି ବର୍ଦ୍ଧି ଆର୍ଥିକ ସେବାର ଏକ ବ୍ଯ଼ାପକ ଯାଞ୍ଚକୁ ସମ୍ବୋଧିତ କରେ |

କେପିଟାଲ୍ ବ୍ରଧି ଫାଇନାନ୍ସିଆଲ୍ ସର୍ଭିସେସ୍, ମାଲିକ-ଶ୍ରୀଯୁକ୍ତ ରାଜୁ ଝରିଆ (ସେବି ପଞ୍ଜୀକରଣ ସଂଖ୍ଯ଼ା INA000005291)

• ସେବି 1 ଏପ୍ରିଲ, 2020 ରୁ 31 ମାର୍ଚ୍ଚ, 2022 ଅବଧି ପାଇଁ ଏକ ଯାଞ୍ଚ କରିଥିଲା।
• ମନୋନୀତ କର୍ତ୍ତୃପକ୍ଷ (ଡି. ଏ.) ସୁପାରିଶ କରିଥିଲେ ଯେ ବିଜ୍ଞପ୍ତିଧାରୀଙ୍କୁ 12 ମାସ ପାଇଁ ନୂତନ ଗ୍ରାହକମାନଙ୍କୁ ସାମିଲ କରିବା ଉପରେ ପ୍ରତିବନ୍ଧକ ଲଗାଯିବ।
• ଅଭିଯୁକ୍ତ ଉଲ୍ଲଙ୍ଘନ ମଧ୍ଯ଼ରେ ଆବଶ୍ଯ଼କ ଯୋଗ୍ଯ଼ତାର ଅଭାବ, ଶୁଳ୍କ ଢାଞ୍ଚାର ସୀମା ପାଳନ ନକରିବା, ରେକର୍ଡ ବଜାଯ଼ ରଖିବାରେ ବିଫଳତା ଏବଂ ଲାଭ ଗ୍ଯ଼ାରେଣ୍ଟି ପ୍ରଦାନ କରିବା ଅନ୍ତର୍ଭୁକ୍ତ |
• ନୋଟିସ ଗ୍ରହୀତା ଦାବି କରିଥିଲେ ଯେ ଅତିରିକ୍ତ ନ୍ଯ଼ାଯ଼ିକ ସ୍ୱୀକାରୋକ୍ତି ବଳପୂର୍ବକ ଉତ୍ତୋଳନ କରାଯାଇଥିଲା ଏବଂ ସୀମା ଅତିକ୍ରମ କରିଥିବା ଶୁଳ୍କ ଜିଏସଟି କାରଣରୁ ଥିଲା।
• ବିଜ୍ଞପ୍ତିଧାରୀ ଯୁକ୍ତି କରିଥିଲେ ଯେ'ମାଗଣା ପରୀକ୍ଷଣ'ପ୍ରକୃତରେ ନମୁନା କଲ୍ ଥିଲା ଏବଂ କର୍ମଚାରୀମାନେ ପରାମର୍ଶଦାତା ସେବା ପାଇଁ ବ୍ଯ଼କ୍ତିଗତ ଫୋନ୍ ବ୍ଯ଼ବହାର କରିନଥିଲେ।

ଏ. ଆଇ. ଦ୍ୱାରା ଡକ୍ଯ଼ୁମେଣ୍ଟରୁ ଲେଖାଯାଇଛି, ଏବଂ ଏହା ବିରୁଦ୍ଧରେ ଯାଞ୍ଚ କରାଯାଇଛି। ନିମ୍ନରେ ମୂଳଟି ପ୍ରାମାଣିକ ଅଟେ।

ମୂଳ ଦସ୍ତାବିଜ