ସେବି ଜାଣିବାକୁ ପାଇଛି ଯେ ଦୁବାଇ ଲଗ୍ଇନ୍ ଆକ୍ସିସ୍ ଫଣ୍ଡ ଫ୍ରଣ୍ଟ-ରନିଂ ମାମଲାରେ ବ୍ରୋକର୍ଙ୍କ ଦାବିର ବିପରୀତ |

କାହାକୁ ନେଇ ଚିନ୍ତିତ ଅଛନ୍ତିଃ ଇନ୍ଭେଞ୍ଚର୍ ଗ୍ରୋଥ୍ ଆଣ୍ଡ ସିକ୍ଯ଼ୁରିଟିଜ୍ ଲିମିଟେଡ୍ (ବିଜ୍ଞପ୍ତି 1) ଏବଂ ଶ୍ରୀଯୁକ୍ତ ଋଷଭା ବିନଯ଼ ନିସାର (ବିଜ୍ଞପ୍ତି 2, ଉଦ୍ଭାବନର ଅଧିକୃତ ବ୍ଯ଼କ୍ତି)।

ସେବି କ "ଣ ପାଇଛି କିମ୍ବା ଆଦେଶ ଦେଇଛି

• ସନ୍ଦିଗ୍ଧ ଫ୍ରଣ୍ଟ-ରନ୍ ପାଇଁ ଆଭ୍ଯ଼ନ୍ତରୀଣ ଆଲର୍ଟ ଆଧାରରେ ସେବି ଏପ୍ରିଲ 1,2020 ରୁ ମାର୍ଚ୍ଚ 31,2022 ପର୍ଯ୍ଯ଼ନ୍ତ ବାଣିଜ୍ଯ଼ କାର୍ଯ୍ଯ଼କଳାପ ଅନୁସନ୍ଧାନ କରିଥିଲା।
• ସେବି ଅଭିଯୋଗ କରିଛି ଯେ ଇନ୍ଭେଞ୍ଚର୍ ଏବଂ ଏହାର ଏପି ସେବି ସର୍କୁଲାର ଏବଂ ନିଯ଼ମାବଳୀ ଦ୍ୱାରା ଆବଶ୍ଯ଼କ ଅନୁଯାଯ଼ୀ ଅର୍ଡର ପ୍ଲେସମେଣ୍ଟ ଯୋଗାଯୋଗର ଡକ୍ଯ଼ୁମେଣ୍ଟାରୀ ପ୍ରମାଣ ବଜାଯ଼ ରଖିବାରେ ବିଫଳ ହୋଇଥିଲେ।
• ସେବି ଜାଣିବାକୁ ପାଇଥିଲା ଯେ ନିଯୁକ୍ତ ବ୍ଯ଼ବସାଯ଼ୀ କେବେ ବିଦେଶ ଯାତ୍ରା କରିନଥିଲେ ମଧ୍ଯ଼ ଦୁବାଇ, ଯ଼ୁ. ଏ. ଇ. ସମେତ ପଞ୍ଜୀକୃତ ହୋଇନଥିବା ସ୍ଥାନରୁ ଅନଧିକୃତ ବ୍ଯ଼କ୍ତିମାନେ ଏପି ପାଇଁ ଆବଣ୍ଟିତ ବାଣିଜ୍ଯ଼ ଟର୍ମିନାଲକୁ ପ୍ରବେଶ କରିଥିଲେ।
• ସେବି ଲକ୍ଷ୍ଯ଼ କରିଥିଲା ଯେ ଇନ୍ଭେଞ୍ଚର୍ ଏହାର ଏ. ପି. ର ସ୍ୱାଧୀନ ଅଡିଟ୍ କରିବାରେ ବିଫଳ ହୋଇଥିଲା, ବରଂ ଏପି ଦ୍ୱାରା ସ୍ୱ-ଘୋଷଣା ଏବଂ ମହାମାରୀ ସମଯ଼ରେ'ଟ୍ରଷ୍ଟ'ଉପରେ ନିର୍ଭର କରିଥିଲା।
• ଏହି ଆଦେଶରେ ସେବି (ଷ୍ଟକ୍ ବ୍ରୋକର୍ସ) ନିଯ଼ମାବଳୀ, 1992 ଏବଂ ଟର୍ମିନାଲ୍ ବ୍ଯ଼ବହାର ଏବଂ ଆଭ୍ଯ଼ନ୍ତରୀଣ ଅଡିଟ୍ ସମ୍ବନ୍ଧୀଯ଼ ବିଭିନ୍ନ ଏନ୍ଏସ୍ଇ ସର୍କୁଲାର୍ର ଉଲ୍ଲଂଘନକୁ ଉଲ୍ଲେଖ କରାଯାଇଛି।

ଦସ୍ତାବିଜରେ ମଧ୍ଯ଼

• ସେବି ଉଲ୍ଲେଖ କରିଛି ଯେ ଆଇପି ଭୌଗୋଳିକ ଅବସ୍ଥିତି ତଥ୍ଯ଼ ଯ଼ୁ. ଏ. ଇ. ର ଦୁବାଇରୁ ଟର୍ମିନାଲ୍ ଲଗ୍ଇନ୍କୁ ସୂଚିତ କରେ, ଯାହା ଏପି'ର ଦାବିର ଖଣ୍ଡନ କରେ ଯେ କୌଣସି ଡିଲର୍ ଭାରତ ବାହାରେ ଯାତ୍ରା କରିନଥିଲେ।
• ସେବି ଆଲୋକପାତ କରିଥିଲା ଯେ ଇନ୍ଭେଞ୍ଚର୍ ଦ୍ୱାରା ଦାଖଲ କରାଯାଇଥିବା ଆଭ୍ଯ଼ନ୍ତରୀଣ ଅଡିଟ୍ ରିପୋର୍ଟ ତାରିଖବିହୀନ ଥିଲା ଏବଂ କେବଳ ଏପି ଦ୍ୱାରା ସ୍ୱାକ୍ଷରିତ ହୋଇଥିଲା, ଯାହା ସୂଚିତ କରେ ଯେ ସେଗୁଡ଼ିକ ସ୍ୱାଧୀନ ଅଡିଟ୍ ପରିବର୍ତ୍ତେ ସ୍ୱ-ଘୋଷଣା ଥିଲା |
• ଅନୁସନ୍ଧାନ ଅବଧି ଦୁଇ ବର୍ଷ (2020-2022) କୁ ଅନ୍ତର୍ଭୁକ୍ତ କରେ, ମହାମାରୀ ଅବଧି ସହିତ ମେଳ ଖାଉଛି ଯାହା ଦଲାଲ ହ୍ରାସ ଯାଞ୍ଚର କାରଣ ଭାବରେ ଉଲ୍ଲେଖ କରିଛନ୍ତି |