ସେବି ଜାଣିବାକୁ ପାଇଛି ଯେ ଗ୍ରୋଥ୍ ଲିଫ୍ଟ୍ କେୱାଇସି ନିଯ଼ମ, ଶୁଳ୍କ ସୀମା ଏବଂ ଏ. ଏମ୍. ଏଲ୍. ରିପୋର୍ଟିଂ ଉଲ୍ଲଂଘନ କରିଛି।

କେୱାଇସି ନିଯ଼ମ, କର୍ମଚାରୀ ଯୋଗ୍ଯ଼ତା ଆବଶ୍ଯ଼କତା, ଶୁଳ୍କ ସୀମା ଏବଂ ଆଣ୍ଟି-ମନି ଲଣ୍ଡରିଂ ରିପୋର୍ଟିଂ ଦାଯ଼ିତ୍ୱର କଥିତ ଉଲ୍ଲଂଘନ ପାଇଁ ଗ୍ରୋଥଲିଫ୍ଟ ଇନଭେଷ୍ଟମେଣ୍ଟ ଆଡଭାଇଜରି ପ୍ରାଇଭେଟ୍ ଲିମିଟେଡ୍ ବିରୁଦ୍ଧରେ ସେବିର ବିଚାର ପ୍ରକ୍ରିଯ଼ାକୁ ଏହି ଆଦେଶରେ ବିସ୍ତୃତ ଭାବରେ ବର୍ଣ୍ଣନା କରାଯାଇଛି।

କାହାକୁ ନେଇ ଚିନ୍ତିତ ଅଛନ୍ତିଃ ଗ୍ରୋଥ୍ ଲିଫ୍ଟ୍ ଇନଭେଷ୍ଟମେଣ୍ଟ ଆଡଭାଇଜରିଜ୍ ପ୍ରାଇଭେଟ୍ ଲିମିଟେଡ୍

ସେବି କ "ଣ ପାଇଛି କିମ୍ବା ଆଦେଶ ଦେଇଛି

• ସି. କେ. ୱାଇ. ସି. ଏବଂ କେ. ଆର. ଏ. ସହିତ ପଞ୍ଜୀକରଣ ନ କରିବା ପାଇଁ କେ. ୱାଇ. ସି. ନିଯ଼ମ (ସେବି ମାଷ୍ଟର ସର୍କୁଲାର୍ର ପାରା <ଆଇ. ଡି. 1>) ର ଉଲ୍ଲଙ୍ଘନ କରିଥିବା ଅଭିଯୋଗ ହୋଇଛି।
• ସେବି/ବି. ଏ. ଏସ୍. ଏଲ୍. କୁ ଆବଶ୍ଯ଼କ ଯୋଗ୍ଯ଼ତା କିମ୍ବା ସୂଚନା ବିନା 98 ଜଣ ଗ୍ରାହକ-ସମ୍ମୁଖୀନ କର୍ମଚାରୀ ଏବଂ ଜଣେ ଗବେଷଣା ସହାଯ଼କଙ୍କୁ ନିଯୁକ୍ତ କରିବା ପାଇଁ ଆଇ. ଏ. ନିଯ଼ମାବଳୀ, 2013ର ନିଯ଼ମାବଳୀ 7 (1) (ସି) ର ଉଲ୍ଲଂଘନ ଅଭିଯୋଗ ହୋଇଛି।
• 16 ଜଣ ଗ୍ରାହକଙ୍କୁ ବାର୍ଷିକ ₹ <ଆଇ. ଡି. 1> ରୁ ଅଧିକ ଶୁଳ୍କ ଆଦାଯ଼ କରିବା ଏବଂ ପାନ୍ ବିବରଣୀ ବିନା 3 ଜଣ ଗ୍ରାହକଙ୍କ ଠାରୁ ₹ <ଆଇ. ଡି. 2> ସଂଗ୍ରହ କରିବା ପାଇଁ ଆଇ. ଏ. ନିଯ଼ମାବଳୀ, 2013ର ନିଯ଼ମାବଳୀ 15ଏ. ର ଉଲ୍ଲଙ୍ଘନ କରିଥିବା ଅଭିଯୋଗ ହୋଇଛି।
• ଏଫ୍. ଆଇ. ଯ଼ୁ.-ଆଇ. ଏନ୍. ଡି. ରେ ପ୍ରଧାନ ଅଧିକାରୀ ଏବଂ ମନୋନୀତ ନିର୍ଦ୍ଦେଶକଙ୍କ ନିଯୁକ୍ତିକୁ ସୂଚିତ କରିବାରେ ବିଫଳ ହୋଇଥିବାରୁ ଏ. ଏମ୍. ଏଲ୍./ସି. ଏଫ୍. ଟି. ନିର୍ଦ୍ଦେଶାବଳୀ (ଧାରା 61 ଏବଂ 62) ର ଉଲ୍ଲଙ୍ଘନ କରିଥିବା ଅଭିଯୋଗ ହୋଇଛି।
• ସେବି ଅଧିନିଯ଼ମ, 1992ର ଧାରା 15ଇବି ଅଧୀନରେ ବିଚାର ଆରମ୍ଭ ହୋଇଛି।

ଦସ୍ତାବିଜରେ ମଧ୍ଯ଼

• ଏହି ନିରୀକ୍ଷଣ ଅବଧି 1 ଏପ୍ରିଲ, 2022 ଠାରୁ 31 ଅକ୍ଟୋବର, 2023 ପର୍ଯ୍ଯ଼ନ୍ତ ଥିଲା।
• କମ୍ପାନୀ ଅଭିଯୋଗ କରିଥିଲା ଯେ ଏହାର 98 ଜଣ କର୍ମଚାରୀ କେବଳ ନୂତନ ଗ୍ରାହକମାନଙ୍କୁ ସାମିଲ କରିବା ପାଇଁ ଦାଯ଼ୀ, ନିବେଶ ପରାମର୍ଶ ନୁହେଁ, କିନ୍ତୁ ସେବି ଅନୁମାନ କରିଥିଲା ଯେ ସେମାନଙ୍କୁ ନିବେଶ ପରାମର୍ଶ (ପିଏଆଇଏ) ସହିତ ଜଡିତ ବ୍ଯ଼କ୍ତି ବୋଲି ବିବେଚନା କରାଯାଏ।
• ଯାଞ୍ଚ ପରେ କମ୍ପାନୀ ସିକେୱାଇସି ପଞ୍ଜୀକରଣ (ଅନୁଷ୍ଠାନ କୋଡଃ ଆଇଏନ7713) ହାସଲ କରିଥିବା ଦାବି କରିଥିଲା, ଯାହା ପ୍ରାରମ୍ଭିକ ଅନୁସନ୍ଧାନରେ ଉପସ୍ଥିତ ନଥିଲା।