ସେବି ଜାଣିବାକୁ ପାଇଛି ଯେ ପଞ୍ଜୀକୃତ ହୋଇନଥିବା ସଂସ୍ଥା ନିବେଶ ପରାମର୍ଶ ପାଇଁ ଏସ. ପି. ଆର. ଆଇ. ଏ. ର ପରିଚଯ଼ ବ୍ଯ଼ବହାର କରିଥିଲା।

ଏହି ଆଦେଶ ଶ୍ରୀ ସାଇ ପ୍ରଫିସିଏଣ୍ଟ ଫାଇନାନ୍ସିଆଲ ସର୍ଭିସେସ୍ (ମାଲିକ ସୁଶ୍ରୀ ମାଧୁରୀ ଗର୍ଗ) ଙ୍କ ବିରୋଧରେ ସେବିର ତଦନ୍ତକୁ ସମ୍ବୋଧିତ କରେ, ଯିଏକି ଅଣ-ପଞ୍ଜୀକୃତ ନିବେଶ ପରାମର୍ଶଦାତା ସେବା ପ୍ରଦାନ କରୁଥିବା ଏବଂ ନିବେଶକମାନଙ୍କୁ ନିଶ୍ଚିତ ରିଟର୍ଣ୍ଣର ପ୍ରତିଶ୍ରୁତି ଦେଉଥିବା ଅଭିଯୋଗରେ, ପ୍ରାଯ଼ତଃ ଜଣେ ପଞ୍ଜୀକୃତ ପରାମର୍ଶଦାତା, ସାଇ ପ୍ରଫିସିଏଣ୍ଟ ରିସର୍ଚ୍ଚ ଇନଭେଷ୍ଟମେଣ୍ଟ ଆଡଭାଇଜରି (ଏସ. ପି. ଆର. ଆଇ. ଏ.) ଙ୍କ ପରିଚଯ଼ ବ୍ଯ଼ବହାର କରନ୍ତି।

କାହାକୁ ନେଇ ଚିନ୍ତିତ ଅଛନ୍ତିଃ ଶ୍ରୀ ସାଇ ଦକ୍ଷ ଆର୍ଥିକ ସେବା (ମାଲିକଃ ସୁଶ୍ରୀ ମାଧୁରୀ ଗର୍ଗ); ସାଇ ଦକ୍ଷ ଗବେଷଣା ନିବେଶ ପରାମର୍ଶଦାତା (ମାଲିକଃ ସୁଶ୍ରୀ ମୀଶିକା ବିଶ୍ୱକର୍ମା); ଶ୍ରୀ ଶ୍ଯ଼ାମସୁନ୍ଦର ବିରମଣି (ଅଭିଯୋଗକାରୀ); ଇଜବଜ୍ (ଦେଯ଼ ସେବା ପ୍ରଦାନକାରୀ)।

ସେବି କ "ଣ ପାଇଛି କିମ୍ବା ଆଦେଶ ଦେଇଛି

• ସେବି ଅଭିଯୋଗ କରିଛି ଯେ ସେବି ଆଇନର ଧାରା 12 (1) ଏବଂ ଆଇ. ଏ. ନିଯ଼ମର ନିଯ଼ମାବଳୀ 3 (1) ର ଉଲ୍ଲଂଘନ କରି ବିଜ୍ଞପ୍ତିଧାରୀ ପଞ୍ଜୀକୃତ ହୋଇନଥିବା ନିବେଶ ପରାମର୍ଶଦାତା କାର୍ଯ୍ଯ଼କଳାପରେ ନିଯ଼ୋଜିତ ଅଛନ୍ତି।
• ସେବି ଅଭିଯୋଗ କରିଛି ଯେ ବିଜ୍ଞପ୍ତିଧାରୀ ପି. ଏଫ୍. ଯ଼ୁ. ଟି. ପି. ନିଯ଼ମାବଳୀର ଉଲ୍ଲଂଘନ କରି ସୁନିଶ୍ଚିତ ରିଟର୍ଣ୍ଣ (ବିଶେଷ କରି <ଆଇ. ଡି. 1> ସଠିକତା ଏବଂ ପାଖାପାଖି 8 ଲକ୍ଷ ଟଙ୍କା ଲାଭ) ପ୍ରତିଶ୍ରୁତି ଦେଇଛନ୍ତି।
• ଉଦ୍ଧୃତ ପ୍ରମାଣରେ ଶ୍ରୀଯୁକ୍ତ ଶ୍ଯ଼ାମସୁନ୍ଦର ବିରମାନୀଙ୍କ ଠାରୁ 5 ଲକ୍ଷ ଟଙ୍କା ପ୍ରଦାନ ଏବଂ ଏସ. ପି. ଆର. ଆଇ. ଏ. ନାମରେ ପଠାଯାଇଥିବା ଇମେଲ ବିଷଯ଼ରେ ଏକ ଅଭିଯୋଗ ଅନ୍ତର୍ଭୁକ୍ତ |
• ସେବି ଉଲ୍ଲେଖ କରିଛି ଯେ ଏସ. ପି. ଆର. ଆଇ. ଏ. ର କାର୍ଯ୍ଯ଼କଳାପ ସହିତ ଆକାଉଣ୍ଟକୁ ଯୋଡ଼ାଯିବା ସତ୍ତ୍ୱେ, ଶ୍ରୀ ସାଇ ପ୍ରାଫିଶିଆଣ୍ଟ ଫାଇନାନ୍ସିଆଲ ସର୍ଭିସେସ୍ ର ବ୍ଯ଼ାଙ୍କ ଆକାଉଣ୍ଟରେ ଅଭିଯୋଗକାରୀଙ୍କ ଦେଯ଼ ପ୍ରତିଫଳିତ ହୋଇଥିଲା।
• ନୋଟିସଧାରୀ ଦାବି କରିଥିଲେ ଯେ ସେ କେବଳ ଏକ ଆଉଟସୋର୍ସିଂ ଚୁକ୍ତିନାମା ଅଧୀନରେ ପ୍ରଶାସନିକ/ବ୍ଯ଼ାକ୍-ଅଫିସ୍ ସହାଯ଼ତା ପ୍ରଦାନ କରିଥିଲେ ଏବଂ ନିବେଶ ପରାମର୍ଶ ପ୍ରଦାନ କରିନଥିଲେ କିମ୍ବା ଗ୍ରାହକ ପାଣ୍ଠି ଧାରଣ କରିନଥିଲେ।
• ପ୍ରଦାନ କରାଯାଇଥିବା ଡକ୍ଯ଼ୁମେଣ୍ଟକୁ ଚୂଡ଼ାନ୍ତ ନିଷ୍ପତ୍ତି ପୂର୍ବରୁ କାଟି ଦିଆଯାଏ, ତେଣୁ ନିର୍ଦ୍ଦିଷ୍ଟ ଜରିମାନା, ନିଷେଧାଦେଶ ଆଦେଶ, କିମ୍ବା ଫେରସ୍ତ ନିର୍ଦ୍ଦେଶ ପାଠ୍ଯ଼ରେ ଉଲ୍ଲେଖ କରାଯାଇ ନାହିଁ |

ଦସ୍ତାବିଜରେ ମଧ୍ଯ଼

• ଏହି କାର୍ଯ୍ଯ଼ାନୁଷ୍ଠାନ ଏକ ଭିନ୍ନ, ସେବି-ପଞ୍ଜୀକୃତ ସଂସ୍ଥା (ଏସ. ପି. ଆର. ଆଇ. ଏ.) ବିରୁଦ୍ଧରେ ଅଭିଯୋଗରୁ ଆରମ୍ଭ ହୋଇଥିଲା, କିନ୍ତୁ ସେବି ନୋଟିସଧାରୀଙ୍କ ବ୍ଯ଼ାଙ୍କ ଆକାଉଣ୍ଟ ଏବଂ ଇମେଲ ଯୋଗାଯୋଗକୁ ପରାମର୍ଶଦାତା କାର୍ଯ୍ଯ଼କଳାପ ସହିତ ଯୋଡ଼ୁଥିବା ପ୍ରମାଣ ପାଇଥିଲା।
• ନୋଟିସଧାରୀ ଯୁକ୍ତି କରିଥିଲେ ଯେ କାରଣ ଦର୍ଶାନ୍ତୁ ବିଜ୍ଞପ୍ତି ଜାରି କରିବାରେ ବିଳମ୍ବ (ବ୍ଯ଼ବସାଯ଼ ବନ୍ଦ ହେବାର 5 ବର୍ଷ ପରେ) ମାମଲା ପାଇଁ ମାରାତ୍ମକ ଥିଲା, ଯଦିଓ ଏହି ପ୍ରସଙ୍ଗରେ ସେବିର ଚୂଡ଼ାନ୍ତ ରାଯ଼ ପ୍ରଦାନ କରାଯାଇଥିବା ପାଠ୍ଯ଼ରେ ନାହିଁ |
• ଏହି ମାମଲାରେ ଗ୍ରାହକଙ୍କୁ ଅନୁରୋଧ କରିବା ପାଇଁ ଏକ ପଞ୍ଜୀକୃତ ସଂସ୍ଥା ଦ୍ୱାରା ପଞ୍ଜୀକୃତ ପରାମର୍ଶଦାତାଙ୍କ ପରିଚଯ଼ ଏବଂ ପଞ୍ଜୀକରଣ ସଂଖ୍ଯ଼ାର ବ୍ଯ଼ବହାର ଅନ୍ତର୍ଭୁକ୍ତ |