ସେବି ଜାଣିବାକୁ ପାଇଛି ଯେ ଇଷ୍ଟର୍ଣ୍ଣ ଫାଇନାନ୍ସିଯ଼ର୍ସଙ୍କ ପାଖରେ ଏନ୍. ଆଇ. ଏସ୍. ଏମ୍. ସାର୍ଟିଫିକେସନ୍ ନଥିଲା, ଅଣ-ଅନୁମୋଦିତ ବ୍ଯ଼ବହାରକାରୀଙ୍କୁ ଅନୁମତି ଦିଆଯାଇଛି

ଏହି ଆଦେଶ ଷ୍ଟକ୍ ବ୍ରୋକର୍ ଇଷ୍ଟର୍ଣ୍ଣ ଫାଇନାନ୍ସିଯ଼ର୍ସ ଲିମିଟେଡ୍ ଦ୍ୱାରା କଥିତ ନିଯ଼ାମକ ଉଲ୍ଲଂଘନ ବିଷଯ଼ରେ ସେବିର ରାଯ଼କୁ ବିସ୍ତୃତ କରେ, ବିଶେଷ କରି ବାଣିଜ୍ଯ଼ ନିଶ୍ଚିତକରଣ, ସାର୍ଟିଫିକେଟ୍ ଏବଂ ଟର୍ମିନାଲ୍ ବ୍ଯ଼ବହାର ବିଷଯ଼ରେ ଏହାର ଅଧିକୃତ ବ୍ଯ଼କ୍ତି (ଏପି) ଙ୍କ ଆଚରଣ ବିଷଯ଼ରେ |

ଇଷ୍ଟର୍ଣ୍ଣ ଫାଇନାନ୍ସିଯ଼ର୍ସ ଲିମିଟେଡ୍ (ବିଜ୍ଞପ୍ତି); ଅଧିକୃତ ବ୍ଯ଼କ୍ତିଃ ମେସର୍ସ ଫିନୱେଲ ଗ୍ଲୋବାଲ ସର୍ଭିସେସ୍, ମି. ହିତେଶ ପି. ସାଂଭି, ମି. ଜୋନାକି ବିଶ୍ୱାସ, ମି. ଲକ୍ଷ୍ମଣ କୁମାର ବିହାନୀ, ମି. ରୋହିତ କୁମାର ଜୈନ; ଅନୁସନ୍ଧାନରେ ଉଲ୍ଲେଖ କରାଯାଇଥିବା ବ୍ଯ଼କ୍ତିଃ ମି. ଅନିଲ ଶୁକ୍ଳା, ମି. ମଧୁସୂଦନ ମଣ୍ଡଳ, ମି. ରିଜୁ ସେନଗୁପ୍ତା, ମି. ବିଶ୍ୱଦୀପ ଚାଟାର୍ଜୀ, ମି. ନୀଲିମା ସେନଗୁପ୍ତା, ମି. ଦଲିଆ ଚାଟାର୍ଜୀ।

• ସେବି ଅଭିଯୋଗ କରିଛି ଯେ ଏପିଗୁଡ଼ିକ ପ୍ରି-ଅର୍ଡର ବାଣିଜ୍ଯ଼ ନିଶ୍ଚିତକରଣ ବଜାଯ଼ ରଖିବାରେ ବିଫଳ ହୋଇଥିଲେ ଏବଂ ଟେଲିଫୋନ୍ କିମ୍ବା ବ୍ଯ଼କ୍ତିଗତ ଭାବରେ ଦିଆଯାଇଥିବା ଅର୍ଡର ପାଇଁ କଲ୍ ରେକର୍ଡିଂ କିମ୍ବା ସିସିଟିଭି ପ୍ରମାଣ ପ୍ରଦାନ କରିପାରିନଥିଲେ।
• ସେବି ଅଭିଯୋଗ କରିଛି ଯେ ଏପି ସୁଶ୍ରୀ ଜୋନାକି ବିଶ୍ୱାସ ଏବଂ ଶ୍ରୀ ଲକ୍ଷ୍ମଣ କୁମାର ବିହାନୀଙ୍କ ପାଖରେ ବାଧ୍ଯ଼ତାମୂଳକ ଏନ୍. ଆଇ. ଏସ୍. ଏମ୍. ସିରିଜ୍-7 ସାର୍ଟିଫିକେଟ୍ ନାହିଁ।
• ସେବି ଅଭିଯୋଗ କରିଛି ଯେ ସି. ଟି. ସି. ଏଲ୍. ଟର୍ମିନାଲଗୁଡ଼ିକ ଶ୍ରୀଯୁକ୍ତ ଅନିଲ ଶୁକ୍ଳା ଏବଂ ଶ୍ରୀଯୁକ୍ତ ମଧୁସୂଦନ ମଣ୍ଡଳଙ୍କ ସମେତ ଅଣ-ଅନୁମୋଦିତ ବ୍ଯ଼ବହାରକାରୀଙ୍କ ଦ୍ୱାରା ପରିଚାଳିତ ହେଉଥିଲା, ଯାହା ବିନିମଯ଼ ରେକର୍ଡର ବିପରୀତ ଥିଲା।
• ସେବି ଅଭିଯୋଗ କରିଛି ଯେ ମେସର୍ସ ଫିନ୍ୱେଲ୍ ଗ୍ଲୋବାଲ୍ ସର୍ଭିସେସ୍ ସେହି ସ୍ଥାନରେ ଅନ୍ଯ଼ ଜଣେ ବ୍ରୋକର୍ (ମାଷ୍ଟର କ୍ଯ଼ାପିଟାଲ୍ ସର୍ଭିସେସ୍ ଲିମିଟେଡ୍) ଠାରୁ ଏହାର ଟର୍ମିନାଲକୁ ସଠିକ୍ ଭାବେ ଅଲଗା କରିବାରେ ବିଫଳ ହୋଇଛି।
• ସେବି ଅଭିଯୋଗ କରିଛି ଯେ ଏପି ସୁଶ୍ରୀ ଜୋନାକି ବିଶ୍ୱାସଙ୍କ ପାଇଁ ଏକ ଟର୍ମିନାଲ ଏକ ପଞ୍ଜୀକୃତ ହୋଇନଥିବା ସ୍ଥାନରେ ମିଳିଥିଲା ଏବଂ ଅତି କମରେ 30 ଦିନ ପୂର୍ବରୁ ଏକ୍ସଚେଞ୍ଜକୁ ଠିକଣା ପରିବର୍ତ୍ତନ ବିଷଯ଼ରେ ସୂଚିତ କରାଯାଇ ନଥିଲା।
• ଏହି ଆଦେଶରେ ସେବି (ଷ୍ଟକ୍ ବ୍ରୋକର୍ସ) ନିଯ଼ମାବଳୀ, 1992, ସେବି ମାଷ୍ଟର ସର୍କୁଲାର ତାରିଖ ଜୁନ୍ 17,2025, ଏବଂ ବି. ଏସ୍. ଇ. ସର୍କୁଲାର୍ର ଉଲ୍ଲଙ୍ଘନକୁ ଉଲ୍ଲେଖ କରାଯାଇଛି।

ଏ. ଆଇ. ଦ୍ୱାରା ଡକ୍ଯ଼ୁମେଣ୍ଟରୁ ଲେଖାଯାଇଛି, ଏବଂ ଏହା ବିରୁଦ୍ଧରେ ଯାଞ୍ଚ କରାଯାଇଛି। ନିମ୍ନରେ ମୂଳଟି ପ୍ରାମାଣିକ ଅଟେ।

ମୂଳ ଦସ୍ତାବିଜ