ସେବି ଜାଣିବାକୁ ପାଇଛି ଯେ ଇଷ୍ଟର୍ଣ୍ଣ ଫାଇନାନ୍ସିଯ଼ର୍ସଙ୍କ ପାଖରେ ଏନ୍. ଆଇ. ଏସ୍. ଏମ୍. ସାର୍ଟିଫିକେସନ୍ ନଥିଲା, ଅଣ-ଅନୁମୋଦିତ ବ୍ଯ଼ବହାରକାରୀଙ୍କୁ ଅନୁମତି ଦିଆଯାଇଛି

ଏହି ଆଦେଶ ଷ୍ଟକ୍ ବ୍ରୋକର୍ ଇଷ୍ଟର୍ଣ୍ଣ ଫାଇନାନ୍ସିଯ଼ର୍ସ ଲିମିଟେଡ୍ ଦ୍ୱାରା କଥିତ ନିଯ଼ାମକ ଉଲ୍ଲଂଘନ ବିଷଯ଼ରେ ସେବିର ରାଯ଼କୁ ବିସ୍ତୃତ କରେ, ବିଶେଷ କରି ବାଣିଜ୍ଯ଼ ନିଶ୍ଚିତକରଣ, ସାର୍ଟିଫିକେଟ୍ ଏବଂ ଟର୍ମିନାଲ୍ ବ୍ଯ଼ବହାର ବିଷଯ଼ରେ ଏହାର ଅଧିକୃତ ବ୍ଯ଼କ୍ତି (ଏପି) ଙ୍କ ଆଚରଣ ବିଷଯ଼ରେ |

କାହାକୁ ନେଇ ଚିନ୍ତିତ ଅଛନ୍ତିଃ ଇଷ୍ଟର୍ଣ୍ଣ ଫାଇନାନ୍ସିଯ଼ର୍ସ ଲିମିଟେଡ୍ (ବିଜ୍ଞପ୍ତି); ଅଧିକୃତ ବ୍ଯ଼କ୍ତିଃ ମେସର୍ସ ଫିନୱେଲ ଗ୍ଲୋବାଲ ସର୍ଭିସେସ୍, ମି. ହିତେଶ ପି. ସାଂଭି, ମି. ଜୋନାକି ବିଶ୍ୱାସ, ମି. ଲକ୍ଷ୍ମଣ କୁମାର ବିହାନୀ, ମି. ରୋହିତ କୁମାର ଜୈନ; ଅନୁସନ୍ଧାନରେ ଉଲ୍ଲେଖ କରାଯାଇଥିବା ବ୍ଯ଼କ୍ତିଃ ମି. ଅନିଲ ଶୁକ୍ଳା, ମି. ମଧୁସୂଦନ ମଣ୍ଡଳ, ମି. ରିଜୁ ସେନଗୁପ୍ତା, ମି. ବିଶ୍ୱଦୀପ ଚାଟାର୍ଜୀ, ମି. ନୀଲିମା ସେନଗୁପ୍ତା, ମି. ଦଲିଆ ଚାଟାର୍ଜୀ।

ସେବି କ "ଣ ପାଇଛି କିମ୍ବା ଆଦେଶ ଦେଇଛି

• ସେବି ଅଭିଯୋଗ କରିଛି ଯେ ଏପିଗୁଡ଼ିକ ପ୍ରି-ଅର୍ଡର ବାଣିଜ୍ଯ଼ ନିଶ୍ଚିତକରଣ ବଜାଯ଼ ରଖିବାରେ ବିଫଳ ହୋଇଥିଲେ ଏବଂ ଟେଲିଫୋନ୍ କିମ୍ବା ବ୍ଯ଼କ୍ତିଗତ ଭାବରେ ଦିଆଯାଇଥିବା ଅର୍ଡର ପାଇଁ କଲ୍ ରେକର୍ଡିଂ କିମ୍ବା ସିସିଟିଭି ପ୍ରମାଣ ପ୍ରଦାନ କରିପାରିନଥିଲେ।
• ସେବି ଅଭିଯୋଗ କରିଛି ଯେ ଏପି ସୁଶ୍ରୀ ଜୋନାକି ବିଶ୍ୱାସ ଏବଂ ଶ୍ରୀ ଲକ୍ଷ୍ମଣ କୁମାର ବିହାନୀଙ୍କ ପାଖରେ ବାଧ୍ଯ଼ତାମୂଳକ ଏନ୍. ଆଇ. ଏସ୍. ଏମ୍. ସିରିଜ୍-7 ସାର୍ଟିଫିକେଟ୍ ନାହିଁ।
• ସେବି ଅଭିଯୋଗ କରିଛି ଯେ ସି. ଟି. ସି. ଏଲ୍. ଟର୍ମିନାଲଗୁଡ଼ିକ ଶ୍ରୀଯୁକ୍ତ ଅନିଲ ଶୁକ୍ଳା ଏବଂ ଶ୍ରୀଯୁକ୍ତ ମଧୁସୂଦନ ମଣ୍ଡଳଙ୍କ ସମେତ ଅଣ-ଅନୁମୋଦିତ ବ୍ଯ଼ବହାରକାରୀଙ୍କ ଦ୍ୱାରା ପରିଚାଳିତ ହେଉଥିଲା, ଯାହା ବିନିମଯ଼ ରେକର୍ଡର ବିପରୀତ ଥିଲା।
• ସେବି ଅଭିଯୋଗ କରିଛି ଯେ ମେସର୍ସ ଫିନ୍ୱେଲ୍ ଗ୍ଲୋବାଲ୍ ସର୍ଭିସେସ୍ ସେହି ସ୍ଥାନରେ ଅନ୍ଯ଼ ଜଣେ ବ୍ରୋକର୍ (ମାଷ୍ଟର କ୍ଯ଼ାପିଟାଲ୍ ସର୍ଭିସେସ୍ ଲିମିଟେଡ୍) ଠାରୁ ଏହାର ଟର୍ମିନାଲକୁ ସଠିକ୍ ଭାବେ ଅଲଗା କରିବାରେ ବିଫଳ ହୋଇଛି।
• ସେବି ଅଭିଯୋଗ କରିଛି ଯେ ଏପି ସୁଶ୍ରୀ ଜୋନାକି ବିଶ୍ୱାସଙ୍କ ପାଇଁ ଏକ ଟର୍ମିନାଲ ଏକ ପଞ୍ଜୀକୃତ ହୋଇନଥିବା ସ୍ଥାନରେ ମିଳିଥିଲା ଏବଂ ଅତି କମରେ 30 ଦିନ ପୂର୍ବରୁ ଏକ୍ସଚେଞ୍ଜକୁ ଠିକଣା ପରିବର୍ତ୍ତନ ବିଷଯ଼ରେ ସୂଚିତ କରାଯାଇ ନଥିଲା।
• ଏହି ଆଦେଶରେ ସେବି (ଷ୍ଟକ୍ ବ୍ରୋକର୍ସ) ନିଯ଼ମାବଳୀ, 1992, ସେବି ମାଷ୍ଟର ସର୍କୁଲାର ତାରିଖ ଜୁନ୍ 17,2025, ଏବଂ ବି. ଏସ୍. ଇ. ସର୍କୁଲାର୍ର ଉଲ୍ଲଙ୍ଘନକୁ ଉଲ୍ଲେଖ କରାଯାଇଛି।

ଦସ୍ତାବିଜରେ ମଧ୍ଯ଼

• ଏହି ନିରୀକ୍ଷଣ ଅବଧି ଏପ୍ରିଲ 1,2024 ରୁ ଏପ୍ରିଲ 30,2025 ପର୍ଯ୍ଯ଼ନ୍ତ ଥିଲା।
• ସେବି ଉଲ୍ଲେଖ କରିଛି ଯେ ବିଜ୍ଞପ୍ତିଧାରୀ ଏହାର ଉତ୍ତରରେ ଅନେକ ତ୍ରୁଟି ସ୍ୱୀକାର କରିଛନ୍ତି, ଯେଉଁଥିରେ ଏନ୍. ଆଇ. ଏସ୍. ଏମ୍. ସାର୍ଟିଫିକେସନ୍ ଅଭାବ ଏବଂ ଟର୍ମିନାଲଗୁଡ଼ିକର ସହ-ଅବସ୍ଥାନ ଅନ୍ତର୍ଭୁକ୍ତ |
• ସେବି ଲକ୍ଷ୍ଯ଼ କରିଥିଲା ଯେ ବିଜ୍ଞପ୍ତିଧାରୀଙ୍କ ଦାବି ଯେ ଅଣ-ଅନୁମୋଦିତ ବ୍ଯ଼ବହାରକାରୀମାନେ କେବଳ ଯାଞ୍ଚ ଦିନରେ ଟର୍ମିନାଲ ପରିଚାଳନା କରୁଥିଲେ ମେସର୍ସ ଫିନୱେଲ ଗ୍ଲୋବାଲ ସର୍ଭିସେସ୍ ପାଇଁ ଗ୍ରହଣ କରାଯାଇ ନଥିଲା, କାରଣ ଅଣ-ଅନୁମୋଦିତ ବ୍ଯ଼ବହାରକାରୀଙ୍କ ଦ୍ୱାରା ଅନେକ ମାସ ମଧ୍ଯ଼ରେ ଏକାଧିକ କାରବାର କରାଯାଇଥିଲା।
• ଏହି ଆଦେଶରେ ଏକ ଜଟିଳ ସମ୍ପର୍କ ବିଷଯ଼ରେ ଉଲ୍ଲେଖ କରାଯାଇଛି ଯେଉଁଠାରେ ଏପି (ମେସର୍ସ ଫିନୱେଲ ଗ୍ଲୋବାଲ ସର୍ଭିସେସ୍) ର ଅଂଶୀଦାରମାନେ ଅନ୍ଯ଼ ଏକ ସଂସ୍ଥା (ମେସର୍ସ ଫୋଲିଓପୋର୍ଟ) ର ଅଂଶୀଦାରଙ୍କ ନିକଟତମ ସମ୍ପର୍କୀଯ଼ (ମାଆ) ଅଟନ୍ତି ଯାହା ସମାନ ସ୍ଥାନରେ ଏକ ଭିନ୍ନ ବ୍ରୋକର୍ ପାଇଁ ଏକ ଟର୍ମିନାଲ୍ ପରିଚାଳନା କରନ୍ତି |