ସେବି ମୋଡେକ୍ସ ଇଣ୍ଟରନ୍ଯ଼ାସନାଲ ସିକ୍ଯ଼ୁରିଟିଜ୍ ଲିମିଟେଡ୍ ରେ ₹1 କୋଟି ହ୍ରାସ ପାଇଛି

କାହାକୁ ନେଇ ଚିନ୍ତିତ ଅଛନ୍ତିଃ ମୋଡେକ୍ସ ଇଣ୍ଟରନ୍ଯ଼ାସନାଲ ସିକ୍ଯ଼ୁରିଟିଜ୍ ଲିମିଟେଡ୍ (ସେବି ପଞ୍ଜୀକରଣ ନମ୍ବର ଆଇଏନଜେଡ୍211434); ଶ୍ରୀ ପୱନ କୁମାର ସଚଦେବ (ନିର୍ଦ୍ଦେଶକ/ଅଧିକୃତ ପ୍ରତିନିଧି); ଶ୍ରୀ ଧର୍ମେନ୍ଦ୍ର କୁମାର ଆରୋରା (ପୂର୍ବତନ ପ୍ରମୁଖ ନିଷ୍ପତ୍ତି ଗ୍ରହଣକାରୀ, ମୃତ)।

ସେବି କ "ଣ ପାଇଛି କିମ୍ବା ଆଦେଶ ଦେଇଛି

• ସେବି ଜାଣିବାକୁ ପାଇଥିଲା ଯେ କମ୍ପାନୀ ଗ୍ରାହକ ପାଣ୍ଠି ଏବଂ ସିକ୍ଯ଼ୁରିଟିର ଅପବ୍ଯ଼ବହାର କରିଥିଲା, ଯାହାର ଫଳସ୍ୱରୂପ କୋଟି ଟଙ୍କାର ଅଭାବ ହୋଇଥିଲା।
• ସେବି ଜାଣିବାକୁ ପାଇଥିଲା ଯେ କମ୍ପାନୀ ଗ୍ରାହକଙ୍କ ସିକ୍ଯ଼ୁରିଟି ରେଜିଷ୍ଟରକୁ ମିଥ୍ଯ଼ା କରିଛି ଏବଂ ଏହାର ବହି ଏବଂ ଆକାଉଣ୍ଟକୁ ଭୁଲ ଭାବରେ ଉପସ୍ଥାପନ କରିଛି।
• ସେବି ଜାଣିବାକୁ ପାଇଥିଲା ଯେ କମ୍ପାନୀ ଗ୍ରାହକମାନଙ୍କୁ ଅନୁଚିତ ସମଯ଼ାନୁବର୍ତ୍ତୀ ଦେଯ଼ ପ୍ରଦାନ କରିଥିଲା ଏବଂ ଷ୍ଟକ୍ ବ୍ରୋକିଂ ବ୍ଯ଼ତୀତ ଅନ୍ଯ଼ ବ୍ଯ଼ବସାଯ଼ିକ କାର୍ଯ୍ଯ଼କଳାପରେ ନିଯ଼ୋଜିତ ଥିଲା।
• ଏକ ଷ୍ଟକ୍ ବ୍ରୋକର୍ ଭାବରେ କମ୍ପାନୀର ପଞ୍ଜୀକରଣ ବାତିଲ କରିବାକୁ ମନୋନୀତ କର୍ତ୍ତୃପକ୍ଷ ସୁପାରିଶ କରିଥିଲେ।
• କେ. ପି. ଏମ୍. ଜି. (ଏନ୍. ଏସ୍. ଇ. ଦ୍ୱାରା ନିଯୁକ୍ତ) ଦ୍ୱାରା କରାଯାଇଥିବା ଏକ ଫରେନସିକ୍ ଅଡିଟ୍ ଦୁର୍ନୀତି ଏବଂ ଅଭାବ ପ୍ରକାଶ କରିଥିଲା।
• କମ୍ପାନୀ ପ୍ରାରମ୍ଭିକ ପ୍ରାକ-ତଦନ୍ତ କାରଣ ଦର୍ଶାନ୍ତୁ ନୋଟିସର ଉତ୍ତର ଦେଇନଥିଲା, ଯାହା ସେହି ପର୍ଯ୍ଯ଼ାଯ଼ରେ ଏକ-ପକ୍ଷୀଯ଼ କାର୍ଯ୍ଯ଼ାନୁଷ୍ଠାନର କାରଣ ହୋଇଥିଲା।
• ପରବର୍ତ୍ତୀ ଶୁଣାଣିରେ ଶ୍ରୀ ପୱନ କୁମାର ସଚଦେବ କମ୍ପାନୀର ପ୍ରତିନିଧିତ୍ୱ କରିଥିଲେ, ଯିଏ କହିଥିଲେ ଯେ କମ୍ପାନୀ କାର୍ଯ୍ଯ଼ କରୁନାହିଁ।

ଦସ୍ତାବିଜରେ ମଧ୍ଯ଼

• ଫରେନସିକ୍ ଅଡିଟ୍ ଦ୍ୱାରା ଚିହ୍ନଟ କରାଯାଇଥିବା ମୋଟ ଅଭାବ ଥିଲା କୋଟି କୋଟି ଟଙ୍କା।
• କମ୍ପାନୀ ଦାବି କରିଛି ଯେ ଏକ'ସିଷ୍ଟମ ତ୍ରୁଟି'କ୍ଲାଯ଼େଣ୍ଟ ଲେଜର ବାଲାନ୍ସ ଏବଂ ଅନଧିକୃତ ବିକ୍ରିର ମିଶ୍ରଣ ସୃଷ୍ଟି କରିଛି, କିନ୍ତୁ ସେବିର ଫଳାଫଳ ମିଥ୍ଯ଼ା ଏବଂ ଅପବ୍ଯ଼ବହାରକୁ ସୂଚିତ କରେ |
• କମ୍ପାନୀ ବର୍ତ୍ତମାନ କର୍ପୋରେଟ୍ ଇନସଲ୍ଭେନ୍ସି ରିଜୋଲ୍ଯ଼ୁସନ୍ ପ୍ରୋସେସ୍ (ସି. ଆଇ. ଆର୍. ପି.) ପ୍ରକ୍ରିଯ଼ା ଅଧୀନରେ ଅଛି, ଯଦିଓ ଆର୍ଥିକ ସେବା ପ୍ରଦାନକାରୀଙ୍କ ଉପରେ ଅଧିକାର କ୍ଷେତ୍ରର ଅଭାବ ହେତୁ ଏନ. ସି. ଏଲ. ଟି. ପୂର୍ବ ପ୍ରବେଶ ଆଦେଶକୁ ରଦ୍ଦ କରିଦେଇଛି।
• କମ୍ପାନୀ ଦାବି କରିଛି ଯେ ପୁଞ୍ଜି ବଜାର ବିଭାଗରେ ପ୍ରାଯ଼ 13,000 ଏବଂ ଏଫ୍ ଆଣ୍ଡ ଓ ବିଭାଗରେ 9,720 ଗ୍ରାହକ ଅଛନ୍ତି।