ମୋଡେକ୍ସ ଗ୍ରାହକ ପାଣ୍ଠିର ଅପବ୍ଯ଼ବହାର ଏବଂ ମିଥ୍ଯ଼ା ରେକର୍ଡ ଠାବ କଲା ସେବି

କାହାକୁ ନେଇ ଚିନ୍ତିତ ଅଛନ୍ତିଃ ମୋଡେକ୍ସ ଇଣ୍ଟରନ୍ଯ଼ାସନାଲ ସିକ୍ଯ଼ୁରିଟିଜ୍ ଲିମିଟେଡ୍, ଶ୍ରୀ ଧର୍ମେନ୍ଦ୍ର କୁମାର ଆରୋରା, ଶ୍ରୀ ପବନ କୁମାର ସଚଦେବ

ସେବି କ "ଣ ପାଇଛି କିମ୍ବା ଆଦେଶ ଦେଇଛି

• ଗ୍ରାହକ ପ୍ରତିଭୂତି ଏବଂ ପାଣ୍ଠିର ପରିବର୍ତ୍ତନ/ଅପବ୍ଯ଼ବହାର, ଗ୍ରାହକ ପାଣ୍ଠିର ଅଭାବ, ଏବଂ ପୁସ୍ତକ ଏବଂ ଆକାଉଣ୍ଟଗୁଡ଼ିକର ଭୁଲ ଉପସ୍ଥାପନା ସମେତ ସେବି ଉଲ୍ଲଂଘନ ପାଇଛି।
• ସେବି ନୋଟିସଧାରୀମାନଙ୍କୁ ସିକ୍ଯ଼ୁରିଟି ବଜାରରେ ପ୍ରବେଶ ଏବଂ ସିକ୍ଯ଼ୁରିଟି କାରବାରରୁ ନିବୃତ୍ତ କରିବା ପାଇଁ ମଧ୍ଯ଼ବର୍ତ୍ତୀକାଳୀନ ନିର୍ଦ୍ଦେଶକୁ ନିଶ୍ଚିତ କରିଛି।
• ସେବି ନିର୍ଦ୍ଦେଶ ଦେଇଛି ଯେ ନୋଟିସଧାରୀଙ୍କ ସମ୍ପତ୍ତିକୁ ଗ୍ରାହକ/ନିବେଶକଙ୍କୁ ଅର୍ଥ ପ୍ରଦାନ କିମ୍ବା ସିକ୍ଯ଼ୁରିଟି ବିତରଣ ପାଇଁ ବ୍ଯ଼ବହାର କରାଯିବ।
• ସେବି ଷ୍ଟକ୍ ଏକ୍ସଚେଞ୍ଜ ଏବଂ କ୍ଲିଯ଼ରିଂ କର୍ପୋରେସନ୍କୁ ନିର୍ଦ୍ଦେଶ ଦେଇଛି ଯେ ଗ୍ରାହକ ପାଣ୍ଠିର ଅଭାବକୁ ସୁନିଶ୍ଚିତ କରିବା ପାଇଁ ନୋଟିସଧାରୀଙ୍କ ସମ୍ପତ୍ତିରୁ ପାଣ୍ଠିର ଆଦାଯ଼ ମାଧ୍ଯ଼ମରେ।
• ଏହି ଫଳାଫଳଗୁଡ଼ିକ ପାଇଁ ଏନ୍. ଏସ୍. ଇ. ଦ୍ୱାରା 2017 ଏପ୍ରିଲ 1ରୁ 2020 ଜାନୁଆରୀ 24 ପର୍ଯ୍ଯ଼ନ୍ତ କରାଯାଇଥିବା ଏକ ଫରେନସିକ୍ ଅଡିଟ୍ ଉପରେ ନିର୍ଭର କରାଯାଇଥିଲା।

ଦସ୍ତାବିଜରେ ମଧ୍ଯ଼

• ଆଦେଶରେ ଉଲ୍ଲେଖ କରାଯାଇଛି ଯେ ବିଜ୍ଞପ୍ତି ନମ୍ବର 2 (ଶ୍ରୀଯୁକ୍ତ ଧର୍ମେନ୍ଦ୍ର କୁମାର ଆରୋରା) ଏପ୍ରିଲ୍ 17,2021 ରେ ମୃତ୍ଯ଼ୁବରଣ କରିଥିଲେ।
• ମୋଡେକ୍ସ ବିରୋଧରେ ଦେବାଳିଆ କାର୍ଯ୍ଯ଼ାନୁଷ୍ଠାନ (ସି. ଆଇ. ଆର୍. ପି.) କାରଣରୁ ଏହି କାର୍ଯ୍ଯ଼ାନୁଷ୍ଠାନକୁ ଅସ୍ଥାଯ଼ୀ ଭାବେ ସ୍ଥଗିତ ରଖାଯାଇଥିଲା, ଯାହାକୁ ପରେ ଏନ. ସି. ଏଲ. ଟି. ଦ୍ୱାରା ଅଲଗା କରିଦିଆଯାଇଥିଲା କାରଣ ମୋଡେକ୍ସ ହେଉଛି ଦେବାଳିଆ ଏବଂ ଦେବାଳିଆପଣ ସଂହିତାରୁ ବାଦ ପଡ଼ିଥିବା ଏକ ଆର୍ଥିକ ସେବା ପ୍ରଦାନକାରୀ।
• ଅନ୍ଯ଼ ବ୍ଯ଼କ୍ତିମାନଙ୍କ ବିରୁଦ୍ଧରେ ମଧ୍ଯ଼ବର୍ତ୍ତୀକାଳୀନ ନିର୍ଦ୍ଦେଶାବଳୀ (ବିଜ୍ଞପ୍ତି 4-10) ଏକ ପୂର୍ବ ଆଦେଶରେ ପ୍ରତ୍ଯ଼ାହାର କରାଯାଇଥିଲା, କିନ୍ତୁ ସେବି ସ୍ପଷ୍ଟ କରିଛି ଯେ ଯଦି ପରବର୍ତ୍ତୀ ଯାଞ୍ଚ ସେମାନଙ୍କ ସମ୍ପୃକ୍ତତା ଦର୍ଶାଏ ତେବେ କାର୍ଯ୍ଯ଼ାନୁଷ୍ଠାନ ଅନୁସରଣ କରାଯାଇପାରେ |