सेबीले अनुसन्धान विश्लेषकलाई वैध सम्झौता बिना आउटसोर्स गरिएको काम फेला पारेको छ

यस आदेशले अप्रिल 2023 देखि अक्टोबर 2024 को अवधिमा आउटसोर्सिङ नियमहरूको कथित उल्लङ्घन, ग्राहक रेकर्डहरू कायम राख्नमा असफलता, र आचार संहिताको आवश्यकताहरूको गैर-अनुपालनका लागि दर्ता गरिएको अनुसन्धान विश्लेषक ऋषभ तंवर विरुद्धको सेबीको निर्णय कार्यवाहीको विवरण दिन्छ।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः ऋषभ तंवर (पञ्जीकृत अनुसन्धान विश्लेषक, सेबी रेग. नं. आइएनएच100009293); गोविन्द मोहनराव सुरनार (आरएसँग सम्बन्धित तेस्रो-पक्ष सेवा प्रदायक)।

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले सुरुको समयमा वैध सम्झौता बिना आउटसोर्सिङ व्यापारिक गतिविधिहरू सम्बन्धी उल्लङ्घनहरू फेला पारेको थियो।
• सेबीले आरएमा व्यापक आउटसोर्सिङ नीति र जोखिम व्यवस्थापन कार्यक्रमको अभाव रहेको पत्ता लगायो।
• सेबीले आरए तेस्रो-पक्ष सेवा प्रदायकमाथि पर्याप्त ध्यान दिन असफल भएको पत्ता लगायो।
• सेबीले आरए आकस्मिक योजनाहरू कायम राख्न असफल भएको पत्ता लगायो, जसको परिणामस्वरूप 509 ग्राहकहरू मध्ये 471 का लागि केवाईसी रेकर्डहरू गुमाए।
• सेबीले आरए आउटसोर्स गरिएका मुख्य व्यापारिक गतिविधिहरू (केवाईसी र ग्राहकका गुनासोहरू) पत्ता लगायो र सेवा प्रदायकलाई लगभग 90 प्रतिशत शुल्क तिरेको थियो।
• सेबीले आरएले वेबसाइटमा आवश्यक अनुसार मासिक रूपमा उजुरी स्थिति प्रदर्शन गर्न असफल भएको पत्ता लगायो।
• सूचनादाताले अनुभवहीनता र अनुपालन कर्मचारीहरूको अभावलाई उद्धृत गर्दै गल्तीहरू स्वीकार गरे र उदारता खोजे।

कागजातमा पनि

• निरीक्षण अवधि अप्रिल 1,2023 देखि अक्टोबर 31,2024 सम्म कभर गरिएको थियो।
• कारण देखाउनुहोस् सूचना सेप्टेम्बर 4,2026 मा जारी गरिएको थियो, र सुनवाई सेप्टेम्बर 24,2026 मा भएको थियो।
• सूचनादाताले भने कि उनले सेवा प्रदायकसँग सबै गतिविधिहरू बन्द गरे र असफलताहरू बेईमानीको सट्टा कागजात र निरीक्षण त्रुटिहरूको कारणले भएको स्वीकार गरे।