सेबीले केपिटाल स्ट्रोकले सुनिश्चित रिटर्नको वाचा गरेको, नक्कली कागजातहरू पेस गरेको पत्ता लगायो

यो सुनिश्चित रिटर्नको वाचा गर्ने, अनुचित शुल्क लिने, र नक्कली कागजातहरू पेस गर्ने लगायतका नियमहरूको कथित उल्लङ्घनको सम्बन्धमा एक लगानी सल्लाहकार, क्यापिटल स्ट्रोक इन्भेस्टमेन्ट सर्भिसेस प्राइभेट लिमिटेडको सम्बन्धमा सेबीको अन्तिम आदेश हो।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः क्यापिटल स्ट्रोक इन्भेस्टमेन्ट सर्भिसेस प्राइभेट लिमिटेड (सेबी दर्ता नम्बर INA000001316)

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले पत्ता लगायो कि सूचनादाताले सुनिश्चित रिटर्नको वाचा गरेको थियो र विश्वस्त क्षमतामा कार्य गर्न असफल भएको थियो।
• निरीक्षणको क्रममा सूचनादाताले नक्कली कागजातहरू पेस गरेको सेबीले पत्ता लगायो।
• सेबीले पत्ता लगायो कि सूचनादाताले अघिल्लो सेवा कार्यकाल पूरा हुनु अघि धेरै पटक सल्लाहकार शुल्क लिएको थियो र यसको वेबसाइटमा निर्दिष्ट भन्दा बढी शुल्क लिएको थियो।
• सेबीले नोटिस प्राप्तकर्ता ग्रिन वेल्थको अपंजीकृत सल्लाहकार गतिविधिमा संलग्न रहेको पत्ता लगायो।
• नियुक्त प्राधिकरणले सूचना प्राप्तकर्ताको दर्ता प्रमाणपत्र रद्द गर्न सिफारिस गरेको छ।
• यो आदेश सेबी ऐन, 1992 को धारा 12 (3) अन्तर्गत जारी गरिएको छ, जसलाई सेबी (मध्यस्थ) नियम, 2008 को नियम 27 र 35 सँग पढ्नुहोस्।

कागजातमा पनि

• 27 अगस्ट, 2021 को अन्तरिम आदेश र 08 जुन, 2022 को पुष्टिकरण आदेशपछि यो आदेश अन्तिम आदेश हो।
• निरीक्षणले अप्रिल 1,2019 देखि सेप्टेम्बर 22,2020 सम्मको अवधिलाई समेटेको थियो।
• सूचनादाताले प्रमाण (स्क्रिनसट, इमेल, कल रेकर्डिङ) नक्कली भएको र प्रमाणीकरणको अभाव रहेको तर्क गरे, तर सेबीले निष्कर्षहरू लिएर अगाडि बढ्यो।