एस. ई. बी. आय. ने दुबईच्या माध्यमातून होणाऱ्या अॅक्सिस म्युच्युअल फंडच्या व्यापारांच्या आघाडीवर निर्णय घेतला

या संस्थांनी फसव्या आणि अन्यायकारक व्यापार पद्धतींशी संबंधित नियमांचे उल्लंघन केले आहे की नाही हे सेबीने तपासले.

कोणाची काळजीः वुडस्टॉक ब्रोकिंग प्रायव्हेट लिमिटेड, सुरेश कनमल जाजू, विमला सुरेश जाजू, जुगल किशोर बजाज, जगदीश शांतिलाल माहेश्वरी, दिलीप पांडुरंग मालप, मार्फाटिया स्टॉक ब्रोकिंग प्रायव्हेट लिमिटेड, निशिल सुरेंद्र मार्फाटिया, श्रेया निशिल मार्फाटिया आणि स्वर्गीय सुरेंद्र मंगलदास मार्फाटिया (त्यांचा मुलगा).

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• तपासाचा कालावधी 1 एप्रिल 2021 ते 31 मार्च 2022 पर्यंत होता.
• रिमोट एक्सेस टूल्स (एनीडेस्क) वापरून दुबईतील प्रणालींवर व्यापार सॉफ्टवेअर (ओ. डी. आय. एन.) स्थापित करून या सूचनांमुळे पुढे जाण्यास मदत झाली, असा आरोप सेबीने केला.
• कथित उल्लंघनांमध्ये सेबी कायद्याचे कलम 12ए (ए), 12ए (बी) आणि 12ए (सी) आणि पी. एफ. यू. टी. पी. नियम 2003 चे नियम 3 (ए)-(डी) आणि 4 (1) यांचा समावेश आहे.
• 31 ऑक्टोबर 2023 रोजी कारणे दाखवा नोटीस जारी करण्यात आली आणि 18 जून 2025 रोजी पुढील नोटीस जारी करण्यात आली.
• वुडस्टॉक समूहाच्या खात्यातील व्यापारातून मिळणारा नफा अंदाजे ₹1 कोटी इतका असल्याचा आरोप सेबीने केला.
• आधीच्या अधिकाऱ्याच्या सेवानिवृत्तीनंतर एप्रिल 2025 मध्ये न्यायनिर्णायक अधिकाऱ्याची नियुक्ती करण्यात आली होती, असे आदेशात नमूद केले आहे.

दस्तऐवजातही

• या कथित योजनेत सीमापार क्रियाकलापांचा समावेश होता, ज्यात श्री. प्रजेश कुरानी यांनी भारतीय स्टॉक ब्रोकर्सने प्रदान केलेल्या टर्मिनलचा वापर करून दुबईहून व्यापार केला.
• एस. ई. बी. आय. च्या तपासात मे 2022 मधील शोध आणि जप्तीची कारवाई आणि कार्यपद्धती स्थापित करण्यासाठी व्हॉटस्अप चॅट डेटाचे विश्लेषण समाविष्ट होते.
• आदेश दोन गटांमध्ये फरक करतोः'मार्फाटिया समूह'आणि'वुडस्टॉक समूह', दोन्ही कथितपणे एकाच माहिती पुरवठादार आणि व्यवस्था करणाऱ्यांशी जोडलेले आहेत.