रिसर्च गुरु सल्लागारांच्या कर्मचाऱ्यांकडे आवश्यक प्रमाणपत्रे नसल्याचे सेबीला आढळले

कर्मचारी पात्रता, नोंदीची देखभाल आणि विश्वस्त कर्तव्ये यासारख्या अनुपालनाच्या आवश्यकतांच्या कथित उल्लंघनाबाबत रिसर्च गुरु इन्व्हेस्टमेंट अॅडव्हायझरच्या मालक वीणा शर्मा यांच्या तपासणीसंदर्भात सेबीने दिलेला हा अंतिम आदेश आहे.

कोणाची काळजीः वीणा शर्मा (मालक, संशोधन गुरु गुंतवणूक सल्लागार); अभिषेक शर्मा (संचालन म्हणून उल्लेख); मोनिका शर्मा (बँक खात्यांबाबत उल्लेख).

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ने 14 जुलै 2022 ते 18 जुलै 2022 या कालावधीत अचानक ऑनसाइट तपासणी केली.
• गुंतवणूक सल्ला देणाऱ्या कर्मचाऱ्यांमध्ये आवश्यक प्रमाणपत्रांचा अभाव असल्याचे सेबीला आढळले.
• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की नोटीसधारक ग्राहकांसाठी जोखीम प्रोफाइल आणि योग्यतेचे मूल्यांकन करण्यात अयशस्वी ठरला.
• मोनिका शर्मा यांच्या नावाच्या खात्यासह गुंतवणूक सल्लागारांच्या नोंदणीकृत खात्याखेरीज इतर बँक खात्यांमध्ये शुल्क प्राप्त झाल्याचे सेबीला आढळून आले.
• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की नोटीसधारकाने ग्राहकांचे चुकीचे प्रतिनिधित्व केले आणि विश्वस्त कर्तव्ये पार पाडण्यात तो अपयशी ठरला.
• एस. ई. बी. आय. ने नोंदवले की, अधिकाऱ्यांची तपासणी करून प्रवेश टाळण्यासाठी हार्ड डिस्क काढून टाकण्यात आल्या आणि नोंदी खराब करण्यात आल्या.
• नियुक्त प्राधिकरणाने नोटीसधारकाची सेबी नोंदणी (आय. एन. ए. 000005507) रद्द करण्याची शिफारस केली.
• यापूर्वी 12 लाखांचा आर्थिक दंड ठोठावण्यात आला होता आणि स्वतंत्र न्यायनिर्णयाच्या प्रक्रियेत तो भरला गेला होता.

दस्तऐवजातही

• तपासणीदरम्यान नोटीसधारक कार्यालयात उपस्थित नव्हता, असे एस. ई. बी. आय. ने सांगितले.
• उपस्थित कर्मचारी तपासणीला सहकार्य करण्यात अयशस्वी ठरल्याचे एस. ई. बी. आय. ने निरीक्षण नोंदवले.
• आदेशात नमूद करण्यात आले आहे की, तपासणीनंतर नोटीसधारकाने गुंतवणूक सल्लागार व्यवसाय थांबवला.
• या आदेशात दंड ठोठावण्यात आलेल्या आधीच्या निर्णयाचा उल्लेख आहे, ज्यावर पुढील कठोर कारवाई रोखली जावी, असा युक्तिवाद नोटीसधारकाने केला.