एस. ई. बी. आय. ने सी. डी. एस. एल. वर पतधोरण नाकारणे आणि डी. पी. दंड अयशस्वी ठरवण्याचा निर्णय घेतला

या आदेशात वित्तीय वर्ष 2023-24 च्या तपासणीदरम्यान ओळखल्या गेलेल्या सेंट्रल डिपॉझिटरी सर्व्हिसेस (इंडिया) लिमिटेडने (सी. डी. एस. एल.) केलेल्या कथित नियामक उल्लंघनांबाबत, विशेषतः गिरवी निर्मिती, मूलभूत सेवा डीमॅट खाते रूपांतरण आणि ग्राहकांच्या न भरलेल्या रोख्यांच्या हाताळणीशी संबंधित, एस. ई. बी. आय. च्या निर्णयाचा तपशील देण्यात आला आहे.

कोणाची काळजीः सेंट्रल डिपॉझिटरी सर्व्हिसेस (इंडिया) लिमिटेड (सी. डी. एस. एल.)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• सहभागींना प्रतिज्ञा नाकारण्याची कारणे कळवण्यात अयशस्वी ठरल्याबद्दल डी. पी. नियमांच्या नियम 79 (5) चे उल्लंघन केल्याचा आरोप.
• पात्र डीमॅट खात्यांचे मूलभूत सेवा डीमॅट खात्यांमध्ये (बी. एस. डी. ए.) प्रभावी रुपांतर सुनिश्चित करण्यात किंवा तपासणी कालावधीच्या शेवटी 451 पात्र खात्यांचे अपरिवर्तित 1,10,95 सह निवड रद्द करण्याची पुष्टी करण्यात अयशस्वी झाल्याचा आरोप.
• क्लायंट अनपेइड सिक्युरिटीज प्लेज अकाऊंटमधून (सी. यू. एस. पी. ए.) रोखे जारी करण्याबाबत 11 नोव्हेंबर 2022 रोजी जारी केलेल्या एस. ई. बी. आय. च्या परिपत्रकाचे 5 व्या व्यापार दिनाऐवजी 6 व्या आणि 7 व्या व्यापार दिवशी उल्लंघन केल्याचा आरोप आहे.
• बी. एस. डी. ए. चे पालन आणि प्रतिज्ञा आवाहन कालमर्यादेबाबत डिपॉझिटरी सहभागींवर (डी. पी.) प्रभावी देखरेखीचा अभाव असल्याचा आरोप आहे.

दस्तऐवजातही

• आदेशात नमूद केले आहे की सी. डी. एस. एल. हे डी. पी. साठी'प्रथम स्तरीय नियामक'मानले जाते आणि डी. पी. चे पालन न केल्याबद्दल डी. पी. वर सी. डी. एस. एल. चे दंड डी. पी. द्वारे सुधारित कामगिरीकडे नेण्याऐवजी'व्यवसायाचा खर्च'म्हणून मानले गेले, असा आरोप सेबीने केला.
• जानेवारी 2024 मध्ये सी. डी. एस. एल. ला कळवण्यात आलेल्या निष्कर्षांसह, तपासणीचा कालावधी वित्तीय वर्ष 2023-24 चा समावेश होता.
• हा दस्तऐवज एक निर्णय आदेश आहे, जो ऑगस्ट 2024 मध्ये कारणे दाखवा नोटीस जारी केल्यानंतर ही प्रक्रिया दंड निश्चित करण्याच्या टप्प्यावर असल्याचे सूचित करतो.