संशोधन विश्लेषकांच्या ग्राहकांच्या नोंदींमध्ये 6,782 पॅन गायब असल्याचा एस. ई. बी. आय. चा आरोप

या आदेशात एप्रिल 2024 ते नोव्हेंबर 2025 या कालावधीत ग्राहकांच्या नोंदी, व्यापार निर्बंध, प्रकटीकरण आणि के. वाय. सी. आणि जाहिरात संहितेचे पालन यासंबंधीच्या एस. ई. बी. आय. च्या नियमांचे कथित उल्लंघन केल्याबद्दल नोंदणीकृत संशोधन विश्लेषक विनीत अश्विनिकुमार चावला यांच्याविरुद्धच्या एस. ई. बी. आय. च्या न्यायनिर्णयाच्या कार्यवाहीचा तपशील देण्यात आला आहे.

कोणाची काळजीः विनीत अश्विनिकुमार चावला (पॅनः ए. आय. आर. पी. सी. 6869एल, एस. ई. बी. आय. नोंदणी क्र.: आय. एन. एच. 000008190)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• सेबीने 8 विशिष्ट नियामक तरतुदींचे उल्लंघन केल्याचा आरोप केला, ज्यात ग्राहकांच्या अपूर्ण नोंदी (7,909 नोंदींपैकी 6,782 साठी पॅन गहाळ), प्रतिबंधित कालावधीत शिफारस केलेल्या रोख्यांमध्ये व्यापार करणे आणि संशोधन अहवालांमध्ये भौतिक माहिती उघड करण्यात अयशस्वी होणे यांचा समावेश आहे.
• के. वाय. सी. नोंदणी संस्था (के. आर. ए.) आणि केंद्रीय के. वाय. सी. नोंदणी (सी. के. वाय. सी.) मध्ये नोंदणी करण्यात अपयश आणि ग्राहकांच्या करारांमध्ये सर्वात महत्त्वाच्या अटी आणि शर्ती (एम. आय. टी. सी.) समाविष्ट करण्यात अपयश यासह के. वाय. सी. आवश्यकतांचे पालन न केल्याचा आरोप सेबीने केला.
• एस. ई. बी. आय. ने तक्रार नोंदणी राखण्यात अपयश, प्रधान अधिकारी म्हणून वित्तीय गुप्तचर विभागात (एफ. आय. यू.) नोंदणी करण्यात अपयश आणि पूर्व विनिमय मंजुरीच्या अभावासह जाहिरात संकेतांचे पालन न केल्याचा आरोप केला.
• नोटीसधारकाने उत्तर दिले की मार्च 2025 मध्ये थेट बी2सी ऑपरेशन्स बंद करण्यात आले, एग्रीगेटर प्लॅटफॉर्मवर हलवले गेले आणि संकेतस्थळ बंद झाल्यामुळे ऐतिहासिक डेटा उपलब्ध नव्हता परंतु वित्तीय वर्ष 2025-26 च्या नोंदी राखल्या जातात.
• नोटीसधारकाने प्रतिबंधित कालावधीत 100 समभागांमध्ये व्यापार केल्याची कबुली दिली, परंतु कोणताही अनुचित लाभ मिळण्याचा हेतू नसल्याचा दावा केला आणि वित्तीय वर्ष 2024-25 साठी जाहिरात नोंदी राखल्या गेल्या नाहीत हे मान्य केले.

दस्तऐवजातही

• तपासणीचा कालावधी 1 एप्रिल 2024 ते 30 नोव्हेंबर 2025 असा होता.
• नोटीसधारकाने असा दावा केला की 7,909 ची संख्या अद्वितीय ग्राहकांऐवजी व्यवहार नोंदींचे प्रतिनिधित्व करते.
• तपासणी सुरू झाल्यानंतर सुधारात्मक उपाय म्हणून एफ. आय. यू. ची नोंदणी पूर्ण करण्यात आल्याचे नोटीसधारकाने सांगितले.