एस. ई. बी. आय. ला आढळले की व्ही. सी. के. समभाग दलालीमुळे अप्रमाणित वापरकर्त्यांना टर्मिनल चालवता येतात

हा आदेश व्ही. सी. के. शेअर अँड स्टॉक ब्रोकिंग सर्व्हिसेस लिमिटेडने गैर-मान्यताप्राप्त व्यक्तींद्वारे व्यापार टर्मिनलचा अनधिकृत वापर आणि अनिवार्य एन. आय. एस. एम. प्रमाणपत्रे धारण करण्यात त्याच्या अधिकृत व्यक्तींच्या (ए. पी.) अपयशासंदर्भात केलेल्या कथित नियामक उल्लंघनांचे निराकरण करतो.

कोणाची काळजीः व्ही. सी. के. शेअर अँड स्टॉक ब्रोकिंग सर्व्हिसेस लिमिटेड (नोटीसधारक); मीरा कंपानी, ममता कुमारी प्रधान, प्रदीप कुमार मिश्रा, अजय कुमार शॉ, देबाशीष बेरा (अधिकृत व्यक्ती); संदीप कंपानी, शैलेश कुमार यादव, मिलीता मिश्रा, देबांगसू गुहा (तपासणीच्या निष्कर्षांमध्ये ओळखले गेलेले अप्रमाणित वापरकर्ते).

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• चार ए. पी. ला वाटप केलेली सी. टी. सी. एल. टर्मिनल मान्यताप्राप्त वापरकर्ते नसलेल्या व्यक्तींद्वारे चालवली जात असल्याचे सेबीला आढळले.
• अनिवार्य एन. आय. एस. एम. मालिका सातव्या प्रमाणपत्राशिवाय पाच एपी कार्यरत असल्याचे एस. ई. बी. आय. ला आढळले.
• कपनी एस. आय. बी. आय. (सॉटॉक ब्रोकर्स) रेग्युलेशन्स, 1992 क्या रेग्युलेशन्स 26 क्या कलमाचे (xix) आणि 10 डिसेंबर 2010 रोजी रोजी. आय. बी. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय.
• कंपनीने 2 सप्टेंबर 2026 रोजी वैयक्तिक सुनावणीदरम्यान अंतिम वापराशी संबंधित उल्लंघनांची कबुली दिली.
• अनेक संधी आणि आश्वासन देऊनही कंपनी कारणदर्शक सूचनेला लेखी उत्तर देण्यात अयशस्वी ठरली.

दस्तऐवजातही

• टर्मिनल प्रवेश नियंत्रित करण्यात कंपनीचे अपयश अंतर्गत नियंत्रण आणि देखरेख यंत्रणेतील गंभीर त्रुटी दर्शवते, असे आदेशात नमूद केले आहे.
• तपासणीचा कालावधी 1 एप्रिल 2024 ते 30 एप्रिल 2025 असा होता.
• अंतिम आर्थिक दंडाची रक्कम नमूद करण्यापूर्वी प्रदान केलेले दस्तऐवज कापले जाते.