सॅम्पल केलेल्या 50 पैकी 38 ग्राहकांसाठी आय. पी. लॉग गहाळ झाल्याबद्दल सेबी दलालावर शुल्क आकारते

या आदेशात राशी इक्विझर्च प्रायव्हेट लिमिटेड या समभाग दलालाविरुद्ध, ग्राहकांच्या पूर्व-मागणी पुष्टीचा पुरावा राखण्यात आणि विषयाधारित तपासणीदरम्यान इंटरनेट-आधारित व्यापार आदेशांसाठी आय. पी. पत्ते मिळवण्यात कथित अपयशी ठरल्याबद्दलच्या एस. ई. बी. आय. च्या निर्णयाच्या कार्यवाहीचा तपशील देण्यात आला आहे.

कोणाची काळजीः राशी इक्विसर्च प्रायव्हेट लिमिटेड (स्टॉक ब्रोकर, रेग. क्र. आय. एन. झेड. 00027663636)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ने नमुने घेतलेल्या 50 पैकी 38 ग्राहकांसाठी पूर्व-ऑर्डर पुष्टीसाठी पुराव्यांच्या देखभालीशी संबंधित नियमांचे उल्लंघन केल्याचा आरोप केला आहे.
• तीन नमुनेदार ग्राहकांसाठी वायरलेस टेक्नॉलॉजी (एस. टी. डब्ल्यू. टी.) ऑर्डरचा वापर करून इंटरनेट आधारित व्यापार (आय. बी. टी.) आणि सिक्युरिटीज ट्रेडिंगसाठी आय. पी. पत्ते असलेले प्रणाली लॉग कॅप्चर करण्यात आणि प्रदान करण्यात सेबी अपयशी ठरल्याचा आरोप केला.
• संबंधित कालावधीत ही सुविधा उपलब्ध नसल्याचे सांगून, आय. पी. पत्ता कॅप्चर करण्याबाबतचे उल्लंघन नोटीसधारकाने मान्य केले.
• नोटीसधारकाने असा दावा केला की पूर्व-ऑर्डर पुष्टिकरण त्रुटीसाठी,'डिसअपियरिंग मेसेजेस'सक्षम करून व्हॉटसअपद्वारे ऑर्डर देण्यात आल्या होत्या, परंतु सर्व व्यवहार निकाली काढण्यात आले आणि ग्राहकांच्या कोणत्याही तक्रारी केल्या गेल्या नाहीत.
• नोटीसधारकाने सांगितले की त्यांनी एप्रिल 2026 मध्ये एन. एस. ई. चे सुधारात्मक उपाय आणि प्रमाणित पालन लागू केले आहे.

दस्तऐवजातही

• तपासणीचा कालावधी 1 एप्रिल 2024 ते 27 नोव्हेंबर 2025 असा होता.
• नोटीसधारकाने असा युक्तिवाद केला की आय. पी. पत्त्याचा डेटा बी. एस. ई. (एक्सचेंज) ने राखून ठेवला होता आणि तपासणीच्या प्रश्नांनंतर तो यशस्वीरित्या पुनर्प्राप्त करून एस. ई. बी. आय./एन. एस. ई. ला प्रदान करण्यात आला.
• 19 महिन्यांच्या तपासणी कालावधीत अनधिकृत व्यापारासंदर्भात ग्राहकांच्या कोणत्याही तक्रारी प्राप्त झाल्या नाहीत, असे नोटीसधारकाने सादर केले.