ദുബായ് വഴിയുള്ള ആക്സിസ് മ്യൂച്വൽ ഫണ്ട് ഇടപാടുകളുടെ മുൻനിരയിൽ സെബി വിധിച്ചു

ഈ സ്ഥാപനങ്ങൾ വഞ്ചനാപരവും അന്യായവുമായ വ്യാപാര രീതികൾ സംബന്ധിച്ച നിയന്ത്രണങ്ങൾ ലംഘിച്ചിട്ടുണ്ടോ എന്ന് സെബി പരിശോധിച്ചു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ വുഡ്സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കിംഗ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്, സുരേഷ് കൻമൽ ജജൂ, വിംല സുരേഷ് ജാജൂ, ജുഗൽ കിഷോർ ബജാജ്, ജഗദീഷ് ശാന്തിലാൽ മഹേശ്വരി, ദിലീപ് പാണ്ഡുരംഗ് മലപ്, മർഫാത്തിയ സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കിംഗ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്, നിഷിൽ സുരേന്ദ്ര മർഫാത്തിയ, ശ്രേയ നിഷിൽ മർഫാത്തിയ, പരേതനായ സുരേന്ദ്ര മംഗൽദാസ് മർഫാത്തിയ (മകനെ പ്രതിനിധീകരിച്ച്).

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• 2021 ഏപ്രിൽ 1 മുതൽ 2022 മാർച്ച് 31 വരെയാണ് അന്വേഷണ കാലയളവ്.
• റിമോട്ട് ആക്സസ് ടൂളുകൾ (എനീഡെസ്ക്) ഉപയോഗിച്ച് ദുബായിലെ സിസ്റ്റങ്ങളിൽ ട്രേഡിംഗ് സോഫ്റ്റ്വെയർ (ഒഡിഐഎൻ) ഇൻസ്റ്റാൾ ചെയ്തുകൊണ്ട് നോട്ടീസുകൾ മുൻനിരയിൽ പ്രവർത്തിക്കാൻ സഹായിച്ചതായി സെബി ആരോപിച്ചു.
• സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 12 എ (എ), 12 എ (ബി), 12 എ (സി) എന്നിവയും 2003 ലെ പി. എഫ്. യു. ടി. പി റെഗുലേഷൻസിലെ റെഗുലേഷൻ 3 (എ)-(ഡി), 4 (1) എന്നിവയും ലംഘനങ്ങളിൽ ഉൾപ്പെടുന്നു.
• 2023 ഒക്ടോബർ 31ന് കാരണം കാണിക്കൽ നോട്ടീസും 2025 ജൂൺ 18ന് മറ്റൊരു നോട്ടീസും പുറപ്പെടുവിച്ചു.
• വുഡ്സ്റ്റോക്ക് ഗ്രൂപ്പ് അക്കൌണ്ടിലെ ഇടപാടുകളിൽ നിന്നുള്ള ലാഭം ഏകദേശം ഐ. ഡി. 1 കോടി രൂപയാണെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു.
• മുൻ ഉദ്യോഗസ്ഥൻറെ വിരമിക്കലിനെത്തുടർന്ന് 2025 ഏപ്രിലിൽ അഡ്ജ്യൂഡിക്കേറ്റിംഗ് ഓഫീസറെ നിയമിച്ചതായി ഉത്തരവിൽ പറയുന്നു.

രേഖയിലും

• ഇന്ത്യൻ സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കർമാർ നൽകുന്ന ടെർമിനലുകൾ ഉപയോഗിച്ച് ദുബായിൽ നിന്ന് പ്രിജേഷ് കുരാനി നടത്തുന്ന വ്യാപാരങ്ങൾ ഉൾപ്പെടുന്ന അതിർത്തി കടന്നുള്ള പ്രവർത്തനമാണ് ഈ പദ്ധതിയിൽ ഉൾപ്പെട്ടതെന്ന് ആരോപിക്കപ്പെടുന്നു.
• സെബിയുടെ അന്വേഷണത്തിൽ 2022 മെയ് മാസത്തിലെ തിരച്ചിലും പിടിച്ചെടുക്കൽ പ്രവർത്തനങ്ങളും പ്രവർത്തന രീതി സ്ഥാപിക്കുന്നതിനായി വാട്ട്സ്ആപ്പ് ചാറ്റ് ഡാറ്റയുടെ വിശകലനവും ഉൾപ്പെടുന്നു.
• ഒരേ വിവര ദാതാവുമായും ക്രമീകരണക്കാരുമായും ബന്ധമുണ്ടെന്ന് ആരോപിക്കപ്പെടുന്ന'മാർഫാഷ്യ ഗ്രൂപ്പ്','വുഡ്സ്റ്റോക്ക് ഗ്രൂപ്പ്'എന്നീ രണ്ട് ഗ്രൂപ്പുകളെ ഈ ഉത്തരവ് വേർതിരിക്കുന്നു.