റിസർച്ച് ഗുരു ഉപദേഷ്ടാവിന്റെ ജീവനക്കാർക്ക് ആവശ്യമായ സർട്ടിഫിക്കേഷനുകൾ ഇല്ലെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി

ജീവനക്കാരുടെ യോഗ്യതകൾ, റെക്കോർഡ് മെയിന്റനൻസ്, ഫിഡ്യൂഷ്യറി ഡ്യൂട്ടികൾ തുടങ്ങിയ പാലിക്കൽ ആവശ്യകതകളുടെ ലംഘനങ്ങളെക്കുറിച്ച് റിസർച്ച് ഗുരു ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് അഡ്വൈസറിന്റെ ഉടമയായ വീണാ ശർമ്മയുടെ പരിശോധനയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട സെബിയുടെ അന്തിമ ഉത്തരവാണിത്.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ ശ്രീമതി വീണാ ശർമ്മ (പ്രൊപ്രൈറ്റർ, റിസർച്ച് ഗുരു ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് അഡ്വൈസർ); ശ്രീ അഭിഷേക് ശർമ്മ (റണ്ണിംഗ് ഓപ്പറേഷൻസ് എന്ന് പരാമർശിക്കപ്പെടുന്നു); ശ്രീമതി മോണിക്ക ശർമ്മ (ബാങ്ക് അക്കൌണ്ടുകളെക്കുറിച്ച് പരാമർശിക്കുന്നു).

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• 2022 ജൂലൈ 14 മുതൽ 2022 ജൂലൈ 18 വരെ സെബി സർപ്രൈസ് ഓൺസൈറ്റ് പരിശോധന നടത്തി.
• നിക്ഷേപ ഉപദേശം നൽകുന്ന ജീവനക്കാർക്ക് ആവശ്യമായ സർട്ടിഫിക്കേഷനുകൾ ഇല്ലെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി.
• ക്ലയന്റുകൾക്കായി റിസ്ക് പ്രൊഫൈലിംഗും അനുയോജ്യത വിലയിരുത്തലുകളും നടത്തുന്നതിൽ നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• മോണിക്ക ശർമ്മയുടെ പേരിലുള്ള അക്കൌണ്ട് ഉൾപ്പെടെ ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് അഡ്വൈസറുടെ രജിസ്റ്റർ ചെയ്ത അക്കൌണ്ട് ഒഴികെയുള്ള ബാങ്ക് അക്കൌണ്ടുകളിലാണ് ഫീസ് ലഭിച്ചതെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി.
• നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാൾ ഇടപാടുകാരെ തെറ്റായി ചിത്രീകരിക്കുകയും വിശ്വാസപരമായ ചുമതലകൾ നിർവഹിക്കുന്നതിൽ പരാജയപ്പെടുകയും ചെയ്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ഉദ്യോഗസ്ഥരെ പരിശോധിക്കുന്നതിലൂടെ ഹാർഡ് ഡിസ്കുകൾ നീക്കം ചെയ്തതായും രേഖകൾക്ക് കേടുപാടുകൾ സംഭവിച്ചതായും സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.
• നോട്ടീസിയുടെ സെബി രജിസ്ട്രേഷൻ (ഐ. എൻ. എ. 000005507) റദ്ദാക്കാൻ നിയുക്ത അതോറിറ്റി ശുപാർശ ചെയ്തു.
• നേരത്തെ 12 ലക്ഷം രൂപ പിഴ ചുമത്തുകയും പ്രത്യേക വിധിനിർണ്ണയ നടപടികളിൽ അടയ്ക്കുകയും ചെയ്തിരുന്നു.

രേഖയിലും

• പരിശോധനയ്ക്കിടെ നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ ഓഫീസിൽ ഉണ്ടായിരുന്നില്ലെന്ന് സെബി അറിയിച്ചു.
• ഹാജരായിരുന്ന ജീവനക്കാർ പരിശോധനയുമായി സഹകരിക്കുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി നിരീക്ഷിച്ചു.
• പരിശോധനയ്ക്ക് ശേഷം ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് അഡ്വൈസർ ബിസിനസ്സ് നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ നിർത്തിയതായി ഉത്തരവിൽ പറയുന്നു.
• പിഴ അടച്ച മുൻവിധിയെക്കുറിച്ച് ഉത്തരവിൽ പരാമർശിക്കുന്നു, ഇത് കൂടുതൽ കർശനമായ നടപടിയെ തടയുമെന്ന് നോട്ടീസ് സ്വീകർത്താവ് വാദിച്ചു.