പ്രതിജ്ഞ നിരസിക്കൽ, ഡിപി പെനാൽറ്റി പരാജയങ്ങൾ എന്നിവയിൽ സെബി സി. ഡി. എസ്. എല്ലിനെ വിധിച്ചു

സെൻട്രൽ ഡെപ്പോസിറ്ററി സർവീസസ് (ഇന്ത്യ) ലിമിറ്റഡ് (സി. ഡി. എസ്. എൽ) നടത്തിയ നിയന്ത്രണ ലംഘനങ്ങളെക്കുറിച്ചുള്ള സെബിയുടെ വിധി ഈ ഉത്തരവ് വിശദമാക്കുന്നു, പ്രത്യേകിച്ചും പ്രതിജ്ഞ സൃഷ്ടി, അടിസ്ഥാന സേവനങ്ങൾ ഡീമാറ്റ് അക്കൌണ്ട് പരിവർത്തനങ്ങൾ, ക്ലയന്റ് അടയ്ക്കാത്ത സെക്യൂരിറ്റികൾ കൈകാര്യം ചെയ്യൽ എന്നിവയെക്കുറിച്ച്.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ സെൻട്രൽ ഡെപ്പോസിറ്ററി സർവീസസ് (ഇന്ത്യ) ലിമിറ്റഡ് (സിഡിഎൽ)

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• പ്രതിജ്ഞ നിരസിക്കാനുള്ള കാരണങ്ങൾ പങ്കെടുക്കുന്നവർക്ക് അറിയിക്കുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടതിന് ഡിപി റെഗുലേഷനുകളുടെ റെഗുലേഷൻ 79 (5) ലംഘിച്ചതായി ആരോപിക്കപ്പെടുന്നു.
• അർഹതയുള്ള ഡീമാറ്റ് അക്കൌണ്ടുകൾ അടിസ്ഥാന സേവന ഡീമാറ്റ് അക്കൌണ്ടുകളായി (ബിഎസ്ഡിഎ) ഫലപ്രദമായി പരിവർത്തനം ചെയ്യുന്നതിൽ പരാജയപ്പെടുകയോ അല്ലെങ്കിൽ പരിശോധന കാലയളവിന്റെ അവസാനത്തിൽ അർഹതയുള്ള 451 അക്കൌണ്ടുകൾ പരിവർത്തനം ചെയ്യാത്തതിനാൽ ഒഴിവാക്കൽ സ്ഥിരീകരണങ്ങൾ നേടുകയോ ചെയ്തുവെന്ന് ആരോപിക്കപ്പെടുന്നു.
• ക്ലയന്റ് അൺപെയ്ഡ് സെക്യൂരിറ്റീസ് പ്ലെഡ്ജ് അക്കൌണ്ടിൽ (സി. യു. എസ്. പി. എ) നിന്നുള്ള സെക്യൂരിറ്റികൾ നിർബന്ധിത 5-ാം വ്യാപാര ദിവസത്തിന് പകരം 6,7 വ്യാപാര ദിവസങ്ങളിൽ പുറത്തിറക്കുന്നതുമായി ബന്ധപ്പെട്ട് 2022 നവംബർ 11-ലെ സെബി സർക്കുലർ ലംഘിച്ചതായി ആരോപിക്കപ്പെടുന്നു.
• ബിഎസ്ഡിഎ പാലിക്കുന്നതും പ്രതിജ്ഞ അഭ്യർത്ഥന സമയപരിധിയും സംബന്ധിച്ച് നിക്ഷേപ പങ്കാളികളിൽ (ഡിപി) ഫലപ്രദമായ മേൽനോട്ടത്തിന്റെ അഭാവം ആരോപിക്കപ്പെടുന്നു.

രേഖയിലും

• സി. ഡി. എസ്. എല്ലിനെ ഡിപി-കളുടെ'ഫസ്റ്റ് ലെവൽ റെഗുലേറ്റർ'ആയി കണക്കാക്കുന്നുവെന്നും, പാലിക്കാത്തതിന് ഡിപി-കൾക്ക് സി. ഡി. എസ്. എൽ നൽകുന്ന പിഴകൾ മെച്ചപ്പെട്ട പ്രകടനത്തിലേക്ക് നയിക്കുന്നതിനുപകരം ഡിപി-കൾ'ബിസിനസ് ചെലവ്'ആയി കണക്കാക്കുന്നുവെന്നും സെബി ആരോപിച്ചു.
• 2024 ജനുവരിയിൽ സി. ഡി. എസ്. എല്ലിനെ വിവരമറിയിച്ച കണ്ടെത്തലുകളോടെ പരിശോധന കാലയളവ് സാമ്പത്തിക വർഷം <ഐ. ഡി. 1> ഉൾക്കൊള്ളുന്നു.
• 2024 ഓഗസ്റ്റിൽ കാരണം കാണിക്കൽ നോട്ടീസ് പുറപ്പെടുവിച്ചതിന് ശേഷം ശിക്ഷകൾ നിർണ്ണയിക്കുന്ന ഘട്ടത്തിലാണെന്ന് സൂചിപ്പിക്കുന്ന ഒരു വിധിന്യായ ഉത്തരവാണ് രേഖ.