എ. എസ്. ടി. എ. പി. എല്ലിൻ്റെ രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത ഉപദേശം വഴി ശേഖരിച്ച ₹1 കോടി സെബി കണ്ടെത്തി

രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക പ്രവർത്തനങ്ങളും വഞ്ചനാപരമായ വ്യാപാര രീതികളും സംബന്ധിച്ച ആരോപണങ്ങളുമായി ബന്ധപ്പെട്ട് അവധുത് സാഥേ ട്രേഡിംഗ് അക്കാദമി പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡും (എ. എസ്. ടി. എ. പി. എൽ) അതിന്റെ ഡയറക്ടർമാരായ അവധുത് ദിനകർ സാഠേയും ഗൌരി അവധുത് സാഠേയും സംബന്ധിച്ച സെബിയുടെ അന്തിമ ഉത്തരവാണിത്.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ അവധുത് സാതെ ട്രേഡിംഗ് അക്കാദമി പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ് (എ. എസ്. ടി. എ. പി. എൽ), അവധുത് ദിനകർ സാതെ, ഗൌരി അവധുത് സാതെ

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• സെബി നിയമവും ഐഎ/ആർഎ നിയന്ത്രണങ്ങളും ലംഘിച്ച് രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത നിക്ഷേപ ഉപദേശക, ഗവേഷണ വിശകലന പ്രവർത്തനങ്ങളിൽ നോട്ടീസ് ലഭിച്ചവർ ഏർപ്പെട്ടിരിക്കുന്നുവെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി.
• അറ്റ നഷ്ടം അസാധാരണമായ ലാഭമായി കാണിക്കുന്ന സാക്ഷ്യപത്രങ്ങൾ ഉൾപ്പെടെ വ്യാജവും തെറ്റിദ്ധരിപ്പിക്കുന്നതുമായ വിവരങ്ങൾ നോട്ടീസ് നൽകുന്നവർ സോഷ്യൽ മീഡിയയിലൂടെ പ്രചരിപ്പിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• 2015 ജൂലൈ 25നും 2025 ഒക്ടോബർ 09നും ഇടയിൽ കോഴ്സ് പങ്കെടുക്കുന്നവരിൽ നിന്ന് 96,917 രൂപ നോട്ടീസ് ലഭിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ആവശ്യമായ രജിസ്ട്രേഷന്റെ അഭാവം മറച്ചുവെക്കുകയും സെക്യൂരിറ്റികളുടെ അനുയോജ്യത ഉറപ്പാക്കുന്നതിൽ പരാജയപ്പെടുകയും ചെയ്തുകൊണ്ട് നോട്ടീസ് ലഭിച്ചവർ സേവനങ്ങൾ തെറ്റായി വിറ്റതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 27 പ്രകാരം കമ്പനിയുടെ ലംഘനങ്ങൾക്ക് ഡയറക്ടർമാരായ അവധുത് ദിനകർ സാഥെ, ഗൌരി അവധുത് സാഥെ എന്നിവരെ സെബി കുറ്റപ്പെടുത്തി.

രേഖയിലും

• പങ്കെടുക്കുന്നവരിൽ നിന്ന് ശേഖരിച്ച മൊത്തം തുക ഏകദേശം ₹ 601.38 കോടി ആയിരുന്നു.
• 2017 ജൂലൈ 1 മുതൽ 2025 ഒക്ടോബർ 09 വരെയുള്ള പ്രവർത്തനങ്ങളാണ് അന്വേഷണ കാലയളവിൽ ഉൾപ്പെടുത്തിയിരുന്നത്.
• അവർ അവഗണിച്ചുവെന്ന് ആരോപിക്കപ്പെടുന്ന തെറ്റായ വിവരണത്തിനെതിരെ നോട്ടീസ് നൽകുന്നവർക്ക് മുന്നറിയിപ്പ് നൽകിക്കൊണ്ട് സെബി മുമ്പ് 2024 മാർച്ച് 1 ന് ഒരു അഡ്മിനിസ്ട്രേറ്റീവ് മുന്നറിയിപ്പ് നൽകിയിരുന്നു.