സാധുവായ കരാറില്ലാതെ റിസർച്ച് അനലിസ്റ്റ് ഔട്ട്സോഴ്സ് ചെയ്ത ജോലി സെബി കണ്ടെത്തി

2023 ഏപ്രിൽ മുതൽ 2024 ഒക്ടോബർ വരെയുള്ള കാലയളവിൽ ഔട്ട്സോഴ്സിംഗ് ചട്ടങ്ങളുടെ ലംഘനങ്ങൾ, ക്ലയന്റ് രേഖകൾ പരിപാലിക്കുന്നതിൽ പരാജയം, പെരുമാറ്റച്ചട്ടം പാലിക്കാതിരിക്കൽ എന്നിവയ്ക്ക് രജിസ്റ്റേർഡ് റിസർച്ച് അനലിസ്റ്റായ റിഷഭ് തൻവാറിനെതിരായ സെബിയുടെ വിധിനിർണ്ണയ നടപടികൾ ഈ ഉത്തരവ് വിശദീകരിക്കുന്നു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ റിഷഭ് തൻവാർ (രജിസ്റ്റേർഡ് റിസർച്ച് അനലിസ്റ്റ്, സെബി റെഗ്. നമ്പർ ഐഎൻഎച്ച്100009293); ഗോവിന്ദ് മോഹൻറാവു സുർണാർ (ആർഎയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട മൂന്നാം കക്ഷി സേവന ദാതാവ്).

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• ആരംഭിക്കുന്ന സമയത്ത് സാധുവായ കരാറില്ലാതെ ഔട്ട്സോഴ്സിംഗ് ബിസിനസ്സ് പ്രവർത്തനങ്ങളുമായി ബന്ധപ്പെട്ട ലംഘനങ്ങൾ സെബി കണ്ടെത്തി.
• ആർഎയ്ക്ക് സമഗ്രമായ ഔട്ട്സോഴ്സിംഗ് നയവും റിസ്ക് മാനേജ്മെന്റ് പ്രോഗ്രാമും ഇല്ലെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി.
• മൂന്നാം കക്ഷി സേവന ദാതാവിൽ മതിയായ ജാഗ്രത പുലർത്തുന്നതിൽ ആർഎ പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ആകസ്മിക പദ്ധതികൾ നിലനിർത്തുന്നതിൽ ആർഎ പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തി, അതിന്റെ ഫലമായി 509 ക്ലയന്റുകളിൽ 471 പേരുടെ കെവൈസി റെക്കോർഡുകൾ നഷ്ടപ്പെട്ടു.
• ആർഎ ഔട്ട്സോഴ്സ് ചെയ്ത കോർ ബിസിനസ് പ്രവർത്തനങ്ങൾ (കെവൈസി, ക്ലയന്റ് പരാതികൾ) സെബി കണ്ടെത്തുകയും ഏകദേശം 90 ശതമാനം ഫീസും സേവന ദാതാവിന് നൽകുകയും ചെയ്തു.
• ആവശ്യാനുസരണം വെബ്സൈറ്റിൽ പ്രതിമാസ പരാതി നില പ്രദർശിപ്പിക്കുന്നതിൽ ആർഎ പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• അനുഭവപരിചയമില്ലായ്മയും പാലിക്കുന്ന ജീവനക്കാരുടെ അഭാവവും ചൂണ്ടിക്കാട്ടി നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ വീഴ്ചകൾ സമ്മതിക്കുകയും ദയ കാണിക്കുകയും ചെയ്തു.

രേഖയിലും

• 2023 ഏപ്രിൽ 1 മുതൽ 2024 ഒക്ടോബർ 31 വരെയാണ് പരിശോധന കാലയളവ്.
• 2026 സെപ്റ്റംബർ 4ന് കാരണം കാണിക്കൽ നോട്ടീസ് പുറപ്പെടുവിക്കുകയും 2026 സെപ്റ്റംബർ 24ന് വാദം കേൾക്കുകയും ചെയ്തു.
• സേവന ദാതാവുമായുള്ള എല്ലാ പ്രവർത്തനങ്ങളും താൻ നിർത്തിയെന്നും പരാജയങ്ങൾ സത്യസന്ധതയില്ലായ്മയേക്കാൾ ഡോക്യുമെന്റേഷനും മേൽനോട്ടത്തിലെ വീഴ്ചകളും മൂലമാണെന്ന് അറിയിപ്പുകാരൻ സമ്മതിച്ചു.