ക്യാപിറ്റൽ സ്ട്രോക്ക് ഉറപ്പുള്ള റിട്ടേണുകൾ വാഗ്ദാനം ചെയ്യുകയും വ്യാജ രേഖകൾ സമർപ്പിക്കുകയും ചെയ്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി

ഉറപ്പുള്ള വരുമാനം വാഗ്ദാനം ചെയ്യുക, അന്യായമായ ഫീസ് ഈടാക്കുക, വ്യാജ രേഖകൾ സമർപ്പിക്കുക എന്നിവയുൾപ്പെടെയുള്ള നിയന്ത്രണങ്ങളുടെ ലംഘനങ്ങളെക്കുറിച്ച് നിക്ഷേപ ഉപദേഷ്ടാവായ ക്യാപിറ്റൽ സ്ട്രോക്ക് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് സർവീസസ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡുമായി ബന്ധപ്പെട്ട സെബിയുടെ അന്തിമ ഉത്തരവാണിത്.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ ക്യാപിറ്റൽ സ്ട്രോക്ക് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് സർവീസസ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ് (സെബി രജിസ്ട്രേഷൻ നമ്പർ INA000001316)

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ ഉറപ്പുള്ള വരുമാനം വാഗ്ദാനം ചെയ്തുവെന്നും വിശ്വാസയോഗ്യമായ രീതിയിൽ പ്രവർത്തിക്കുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടുവെന്നും സെബി കണ്ടെത്തി.
• പരിശോധനയിൽ നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ വ്യാജ രേഖകൾ സമർപ്പിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• മുൻ സർവീസ് കാലാവധി പൂർത്തിയാകുന്നതിന് മുമ്പ് നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾ ഒന്നിലധികം തവണ അഡ്വൈസറി ഫീസ് ഈടാക്കുകയും വെബ്സൈറ്റിൽ വ്യക്തമാക്കിയതിനേക്കാൾ കൂടുതൽ ഫീസ് ഈടാക്കുകയും ചെയ്തതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ഗ്രീൻ വെൽത്തിന്റെ രജിസ്റ്റർ ചെയ്യാത്ത ഉപദേശക പ്രവർത്തനത്തിൽ നോട്ടീസ് സ്വീകരിക്കുന്നയാൾ ഉൾപ്പെട്ടിട്ടുണ്ടെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി.
• നോട്ടീസിയുടെ രജിസ്ട്രേഷൻ സർട്ടിഫിക്കറ്റ് റദ്ദാക്കാൻ നിയുക്ത അതോറിറ്റി ശുപാർശ ചെയ്തു.
• സെബി (ഇടനിലക്കാർ) റെഗുലേഷൻസ്, 2008 ലെ റെഗുലേഷൻസ് 27,35 എന്നിവയ്ക്കൊപ്പം 1992 ലെ സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 12 (3) പ്രകാരമാണ് ഉത്തരവ് പുറപ്പെടുവിച്ചിരിക്കുന്നത്.

രേഖയിലും

• 2021 ഓഗസ്റ്റ് 27-ലെ ഇടക്കാല ഉത്തരവിനെയും 2022 ജൂൺ 08-ലെ സ്ഥിരീകരണ ഉത്തരവിനെയും തുടർന്ന് ഈ ഉത്തരവ് ഒരു അന്തിമ ഉത്തരവാണ്.
• 2019 ഏപ്രിൽ 1 മുതൽ 2020 സെപ്റ്റംബർ 22 വരെയുള്ള കാലയളവിലാണ് പരിശോധന നടന്നത്.
• തെളിവുകൾ (സ്ക്രീൻഷോട്ടുകൾ, ഇമെയിലുകൾ, കോൾ റെക്കോർഡിംഗുകൾ) വ്യാജമാണെന്നും ആധികാരികത ഇല്ലെന്നും നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ വാദിച്ചു, എന്നാൽ സെബി കണ്ടെത്തലുകളുമായി മുന്നോട്ട് പോയി.