പോർട്ട്ഫോളിയോ മാനേജ്മെന്റ് സേവന ദാതാവ് ഉൾപ്പെടുന്ന മുൻനിര പദ്ധതി സെബി കണ്ടെത്തി

ഈ വ്യക്തികളും സ്ഥാപനങ്ങളും വഞ്ചനാപരവും അന്യായവുമായ വ്യാപാര രീതികൾക്കെതിരായ നിയന്ത്രണങ്ങൾ ലംഘിച്ചിട്ടുണ്ടോ എന്ന് സെബി പരിശോധിച്ചു.

അത് ആരെ ആശങ്കപ്പെടുത്തുന്നുഃ അശോക് മഹേശ്വരി, ദർശൻ ബക്കുൽ ഷാ, ഖുസ്ബൂ ദർശൻ ഷാ, ദർശൻ ബക്കുൽ ഷാ (എച്ച്. യു. എഫ്), ബെൻസർ ഡിപ്പാർട്ട്മെന്റ് സ്റ്റോർസ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്, മിഹിർ ധീരജാലാൽ സാവ്ല, സിഎച്ച്എൽ സ്റ്റോക്ക് കൺസെപ്റ്റ്സ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്, ചിരാഗ് മഹേന്ദ്ര ഷാ.

സെബി എന്താണ് കണ്ടെത്തിയത് അല്ലെങ്കിൽ ഓർഡർ ചെയ്തത്

• 2021 ഏപ്രിൽ 1 നും 2022 മെയ് 31 നും ഇടയിൽ ഒരു പോർട്ട്ഫോളിയോ മാനേജ്മെന്റ് സർവീസ് പ്രൊവൈഡറുടെ (യുണിഫി ക്യാപിറ്റൽ പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ്) മുൻനിര ഇടപാടുകളുടെ ഒരു പദ്ധതി നോട്ടീസുകൾ നടത്തിയതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ഈ ഇടപാടുകളിലൂടെ ഏകദേശം 1 കോടി 30 ലക്ഷം രൂപയുടെ (പ്രത്യേകിച്ച് ₹ 1,30,15, 856.95) നിയമവിരുദ്ധമായ നേട്ടങ്ങൾ നേടിയതായി സെബി നിർണ്ണയിച്ചു.
• സെബി നിയമത്തിലെ സെക്ഷൻ 11സി (3) ലംഘിച്ച് ഉത്തരവുകൾ എങ്ങനെ നൽകിയെന്നതിനെക്കുറിച്ച് നോട്ടീസികൾ 6 ഉം 8 ഉം സത്യപ്രതിജ്ഞയിൽ തെറ്റായ പ്രസ്താവനകൾ നടത്തിയതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• നോട്ടീസുകാർ നിക്ഷേപിച്ച മൊത്തം നിയമവിരുദ്ധമായ നേട്ട തുക പിടിച്ചെടുക്കാൻ ഇടക്കാല ഉത്തരവ് നിർദ്ദേശിച്ചു.
• ഇടക്കാല ഉത്തരവ് നോട്ടീസുകൾ സെക്യൂരിറ്റികൾ വാങ്ങുന്നതിൽ നിന്നോ വിൽക്കുന്നതിൽ നിന്നോ കൈകാര്യം ചെയ്യുന്നതിൽ നിന്നോ തടയുകയും അശോക് മഹേശ്വരിയെ സെബിയിൽ രജിസ്റ്റർ ചെയ്ത ഇടനിലക്കാരുമായി സഹകരിക്കുന്നതിൽ നിന്ന് തടയുകയും ചെയ്തു.

രേഖയിലും

• വലിയ ക്ലയന്റിന്റെ ഓർഡറുകൾക്ക് മുമ്പ് ഓർഡറുകൾ നൽകുന്നതും വിലയുടെ ആഘാത ലാഭം പിടിച്ചെടുക്കുന്നതിനായി അവ റിവേഴ്സ് ചെയ്യുന്നതും ട്രേഡിംഗ് പാറ്റേണിൽ ഉൾപ്പെടുന്നുവെന്ന് സെബി അഭിപ്രായപ്പെട്ടു.
• കോർപ്പറേറ്റ് സ്ഥാപനങ്ങളിലൊന്നിന് വേണ്ടിയുള്ള ഓർഡറുകൾ ദർശൻ ബകുൽ ഷായുടെ റെസിഡൻഷ്യൽ വിലാസത്തിൽ നിന്നാണ് നൽകിയതെന്നതിന് ആ സ്ഥാപനത്തിന്റെ ഡയറക്ടർമാർ നൽകിയ പ്രസ്താവനകൾക്ക് വിരുദ്ധമായ തെളിവുകൾ സെബി കണ്ടെത്തി.
• പിടിച്ചെടുത്ത തുക നിക്ഷേപിച്ചതിന് ശേഷം 5,6,7,8 നോട്ടീസുകൾക്കുള്ള ഇടക്കാല ഉത്തരവിന് ബഹുമാനപ്പെട്ട എസ്. എ. ടി സ്റ്റേ നൽകി.