ग्राहक निधि के दुरुपयोग और अतिरिक्त दलाली पर एस. ई. बी. आई. ने प्रभुदास लीलाधर की जांच की

यह 2022 में एक संयुक्त निरीक्षण के दौरान देखे गए ग्राहक निधि प्रबंधन, निपटान और रिपोर्टिंग से संबंधित नियमों के कथित उल्लंघन के संबंध में एक पंजीकृत स्टॉक ब्रोकर प्रभुदास लीलाधर प्राइवेट लिमिटेड के संबंध में एस. ई. बी. आई. द्वारा एक पूछताछ आदेश है।

यह किसकी चिंता करता हैः प्रभुदास लीलाधर प्राइवेट लिमिटेड (एस. ई. बी. आई. पंजीकरण संख्या आई. एन. जेड. 000196637)

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• एस. ई. बी. आई. ने ग्राहक निधि का दुरुपयोग, ग्राहक खातों का गैर-निपटान, मार्जिन और शेष राशि की गलत रिपोर्टिंग और अतिरिक्त दलाली के संग्रह सहित प्रथम दृष्टया उल्लंघनों को देखा।
• एक नामित प्राधिकरण (डी. ए.) ने सिफारिश की कि सूचना प्राप्तकर्ता को 15 दिनों की अवधि के लिए कोई नया कार्य या अनुबंध लेने से प्रतिबंधित किया जाए।
• नोटिस प्राप्तकर्ता ने यह तर्क देते हुए जवाब प्रस्तुत किए कि खामियां तकनीकी, प्रक्रियात्मक या सॉफ्टवेयर त्रुटियों के कारण थीं, और निवेशक को कोई नुकसान नहीं हुआ।
• प्रदान किए गए दस्तावेज़ को अंतिम निष्कर्षों और एस. ई. बी. आई. के अंतिम आदेश को बताए जाने से पहले काट दिया जाता है।

दस्तावेज़ में भी

• यह निरीक्षण एक व्यापक संयुक्त प्रयास था जिसमें एस. ई. बी. आई., एन. एस. ई., बी. एस. ई. और एम. सी. एक्स. शामिल थे।
• नोटिस पाने वाले ने उल्लेख किया कि समान तथ्यों पर एक अलग न्यायनिर्णयन कार्यवाही पहले ही ₹ 11,00,000 के जुर्माने के साथ समाप्त हो चुकी थी।
• एक दिन पर 15 दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर दो दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन पर एक दिन के लिए एक दिन पर एक दिन पर एक दिन।