एस. ई. बी. आई. ने स्वस्तिका इन्वेस्टमार्ट के एस. एम. ई. आई. पी. ओ. में गैर-अनुपालन का हवाला दिया

यह कई एस. एम. ई. आई. पी. ओ. के लिए अपनी उचित परिश्रम और प्रकटीकरण प्रथाओं के निरीक्षण के दौरान देखे गए विभिन्न एस. बी. आई. नियमों (आई. सी. डी. आर., एम. बी. और एस. ए. एस. टी. विनियमों सहित) के कथित गैर-अनुपालन के संबंध में एक पंजीकृत मर्चेंट बैंकर स्वस्तिका इन्वेस्टमार्ट लिमिटेड के संबंध में एस. बी. आई. द्वारा एक निर्णय आदेश है।

यह किसकी चिंता करता हैः स्वस्तिका इन्वेस्टमार्ट लिमिटेड (मर्चेंट बैंकर/नोटिसी); उल्लंघन के संदर्भ में उल्लिखित जारीकर्ताः आदित्य अल्ट्रा स्टील लिमिटेड, टी. बी. आई. कॉर्न लिमिटेड, सर्विस केयर लिमिटेड, साई स्वामी मेटल्स एंड एलॉयज लिमिटेड, रिसोर्सफुल ऑटोमोबाइल लिमिटेड, यूनाइटेड हीट ट्रांसफर लिमिटेड।

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• एस. ई. बी. आई. ने 1 अप्रैल, 2023 से 31 मार्च, 2025 की अवधि को कवर करते हुए 08 जुलाई, 2025 से 11 जुलाई, 2025 तक स्वस्तिका इन्वेस्टमार्ट लिमिटेड का निरीक्षण किया।
• एस. ई. बी. आई. ने प्रथम दृष्टया आई. सी. डी. आर., एम. बी., मध्यस्थ, एस. ए. एस. टी. और पी. आई. टी. विनियमों का गैर-अनुपालन किया।
• 18 मार्च, 2026 को एक कारण दिखाएँ नोटिस (एससीएन) जारी किया गया था और नोटिस प्राप्तकर्ता ने 02 अप्रैल, 2026 को एक जवाब प्रस्तुत किया था।
• नोटिस पाने वाले ने दस्तावेजी साक्ष्य प्राप्त करने, जियो-टैग की गई तस्वीरों के साथ साइट विज़िट रिपोर्ट बनाए रखने और वॉचआउट इन्वेस्टर डेटाबेस की सदस्यता लेने सहित बढ़ी हुई उचित परिश्रम प्रक्रियाओं को लागू करने का दावा किया।
• यह आदेश एस. ई. बी. आई. अधिनियम, 1992 की धारा 15-I के तहत एक न्यायनिर्णयन कार्यवाही है और अंतिम दंड या निर्देश प्रदान किए गए पाठ में नहीं बताया गया है।

दस्तावेज़ में भी

• प्रदान किए गए दस्तावेज़ को काट दिया गया है और इसमें निर्णायक अधिकारी द्वारा जारी अंतिम निष्कर्ष, दंड या विशिष्ट निर्देश शामिल नहीं हैं।
• उल्लंघन कई एस. एम. ई. आई. पी. ओ. से संबंधित हैं, जिसमें विशिष्ट मुद्दों का उल्लेख किया गया है, जिसमें अपर्याप्त साइट विज़िट प्रलेखन, निदेशकों के लिए समर्थन प्रमाण पत्र के बिना रिज्यूमे पर निर्भरता, और मुकदमेबाजी और पूंजीगत व्यय के संबंध में प्रकटीकरण में संभावित अशुद्धियाँ शामिल हैं।