बाजार प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड
एस. ई. बी. आई. ने पाया कि दुबई लॉग-इन एक्सिस फंड के अग्रिम मामले में दलाल के दावे के विपरीत है
यह आदेश इन्वेंचर ग्रोथ एंड सिक्योरिटीज लिमिटेड के एक ग्राहक द्वारा एक्सिस म्यूचुअल फंड व्यापार के संदिग्ध अग्रिम संचालन और दलाल और उसके अधिकृत व्यक्ति द्वारा संबद्ध नियामक गैर-अनुपालन की एस. ई. बी. आई. की जांच को संबोधित करता है।
यह किसकी चिंता करता हैः इन्वेंचर ग्रोथ एंड सिक्योरिटीज लिमिटेड (नोटिसी 1) और श्री रुश्भा विनय निसार (नोटिसी 2, इन्वेंचर के अधिकृत व्यक्ति)।
SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया
- एस. ई. बी. आई. ने संदिग्ध अग्रिम दौड़ के लिए आंतरिक अलर्ट के आधार पर 1 अप्रैल, 2020 से 31 मार्च, 2022 तक की व्यापारिक गतिविधियों की जांच की।
- एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि इन्वेंचर और उसका एपी, एस. ई. बी. आई. के परिपत्रों और विनियमों के अनुसार, ऑर्डर प्लेसमेंट संचार के दस्तावेजी प्रमाण को बनाए रखने में विफल रहे।
- एस. ई. बी. आई. ने पाया कि ए. पी. को आवंटित व्यापार टर्मिनलों तक दुबई, यू. ए. ई. सहित अपंजीकृत स्थानों से अनधिकृत व्यक्तियों द्वारा पहुँचा गया था, इसके बावजूद कि नियुक्त विक्रेता ने कभी विदेश यात्रा नहीं की थी।
- एस. ई. बी. आई. ने पाया कि इन्वेंचर अपने एपी के स्वतंत्र ऑडिट करने में विफल रहा, इसके बजाय महामारी की अवधि के दौरान एपी और'ट्रस्ट'द्वारा स्व-घोषणाओं पर भरोसा किया।
- आदेश में अंतिम उपयोग और आंतरिक लेखा परीक्षा के संबंध में एस. ई. बी. आई. (स्टॉक ब्रोकर) विनियम, 1992 और एन. एस. ई. के विभिन्न परिपत्रों के उल्लंघन का हवाला दिया गया है।
दस्तावेज़ में भी
- एस. ई. बी. आई. ने नोट किया कि आई. पी. भौगोलिक स्थान डेटा ने दुबई, यू. ए. ई. से अंतिम लॉगिन का संकेत दिया, जो एपी के इस दावे का खंडन करता है कि कोई भी विक्रेता भारत से बाहर यात्रा नहीं करता था।
- एस. ई. बी. आई. ने इस बात पर प्रकाश डाला कि इन्वेंचर द्वारा प्रस्तुत आंतरिक लेखा परीक्षा रिपोर्ट दिनांकित नहीं थी और पूरी तरह से एपी द्वारा हस्ताक्षरित थी, जो इंगित करती है कि वे स्वतंत्र लेखा परीक्षा के बजाय स्व-घोषणाएं थीं।
- जाँच अवधि में दो साल (2020-2022) शामिल हैं, जो महामारी की अवधि के साथ मेल खाती है, जिसे दलाल ने कम सत्यापन के कारण के रूप में उद्धृत किया है।
यह कैसे लिखा गया?
हमारे अपने कंप्यूटर पर चलने वाले एक ए. आई. मॉडल ने सरकारी दस्तावेज़ को पढ़ा और इस सारांश को लिखा। किसी ने इसकी जाँच नहीं की है।
आंकड़ों की जाँच की गई। इस सारांश में प्रत्येक संख्या एक स्वचालित जाँच द्वारा दस्तावेज़ में पाई गई थी।
वह जाँच तुलना करती है संख्याएँ केवल। यह इस बात की पुष्टि नहीं कर सकता कि शब्द जो दस्तावेज़ कहता है वही कहता है-इसलिए मूल दस्तावेज़ हमेशा प्राधिकरण होता है।
इस पृष्ठ का अनुवाद मशीन द्वारा किया गया था; अंग्रेजी पाठ और मूल दस्तावेज़ आधिकारिक हैं।
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मूल दस्तावेज़
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI)-प्रवर्तन आदेश
विनियामक आदेश · संदर्भ आदेश/एमएस/आरजी/2026-27/32852-32853 · 6 नवंबर 2026
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