एस. ई. बी. आई. ने तरल स्टॉक विकल्पों में गैर-वास्तविक व्यापार करने वाली 14,720 संस्थाओं में एच. यू. एफ. को पाया

कार्यवाही को समाप्त कर दिया गया क्योंकि अंतिम निर्णय लेने से पहले एच. यू. एफ. का एक कानूनी इकाई के रूप में अस्तित्व समाप्त हो गया था।

यह किसकी चिंता करता हैः संजय एस. आचार्य एच. यू. एफ. (पैनः आगा 7452 एल)

SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया

• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि एच. यू. एफ. ने स्टॉक विकल्पों में 1,00,000 इकाइयों की कृत्रिम मात्रा बनाने वाले 2 गैर-वास्तविक प्रतिवर्ती व्यापारों को निष्पादित किया।
• एच. यू. एफ. पर एस. ई. बी. आई. (धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं का निषेध) विनियम, 2003 के विनियम 3 (ए), (बी), (सी), (डी), 4 (1) और 4 (2) (ए) का उल्लंघन करने का आरोप लगाया गया था।
• एच. यू. एफ. के कर्ता का 09 सितंबर, 2015 को निधन हो गया और एच. यू. एफ. को 10 अप्रैल, 2018 को भंग कर दिया गया।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि नोटिस प्राप्तकर्ता का एक कानूनी इकाई के रूप में अस्तित्व समाप्त हो गया, जिससे कार्यवाही निष्फल हो गई।
• 16 नवंबर, 2021 की न्यायनिर्णयन कार्यवाही और कारण बताएँ नोटिस का बिना जुर्माना लगाए निपटारा कर दिया गया।

दस्तावेज़ में भी

• आदेश में कहा गया है कि एच. यू. एफ. जांच अवधि (1 अप्रैल, 2014 से 30 सितंबर, 2015) के दौरान गैर-वास्तविक व्यापार को निष्पादित करने वाली 14,720 संस्थाओं में से एक थी।
• जब यह उपलब्ध थी तब सूचना प्राप्तकर्ता ने एस. ई. बी. आई. निपटान योजना 2022 के लिए आवेदन नहीं किया था।
• कारोबारी आरोपों के संबंध में निर्दोषता या अपराधबोध के निष्कर्ष के बजाय कार्यवाही का निपटारा प्रक्रियात्मक आधारों (इकाई का अस्तित्व नहीं) पर किया गया था।