સેબીને જાણવા મળ્યું કે ઇસ્ટર્ન ફાઇનાન્સિયર્સમાં એન. આઈ. એસ. એમ. પ્રમાણપત્રનો અભાવ હતો, બિન-મંજૂર વપરાશકર્તાઓને મંજૂરી આપવામાં આવી હતી

આ આદેશ સ્ટોક બ્રોકર ઇસ્ટર્ન ફાઇનાન્સિયર્સ લિમિટેડ દ્વારા કથિત નિયમનકારી ઉલ્લંઘનના સેબીના ચુકાદાની વિગતો આપે છે, ખાસ કરીને વેપાર પુષ્ટિ, પ્રમાણપત્રો અને અંતિમ ઉપયોગ સંબંધિત તેના અધિકૃત વ્યક્તિઓ (એપી) ના વર્તનને લગતી.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ ઇસ્ટર્ન ફાઇનાન્સિયર્સ લિમિટેડ (નોટિસ મેળવનાર); અધિકૃત વ્યક્તિઓઃ મેસર્સ ફિનવેલ ગ્લોબલ સર્વિસીસ, શ્રી હિતેશ પી. સંઘવી, સુશ્રી જોનાકી બિસ્વાસ, શ્રી લક્ષ્મણ કુમાર બિહાની, શ્રી રોહિત કુમાર જૈન; તારણોમાં ઉલ્લેખિત વ્યક્તિઓઃ શ્રી અનિલ શુક્લા, શ્રી મધુસૂદન મંડલ, શ્રી રિજુ સેનગુપ્તા, શ્રી વિશ્વદીપ ચેટર્જી, સુશ્રી નીલિમા સેનગુપ્તા, સુશ્રી દલિયા ચેટર્જી.

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે એપી પ્રી-ઓર્ડર વેપાર પુષ્ટિ જાળવવામાં નિષ્ફળ રહ્યા હતા અને ટેલિફોન અથવા વ્યક્તિગત રીતે આપેલા ઓર્ડર માટે કોલ રેકોર્ડિંગ અથવા સીસીટીવી પુરાવા પ્રદાન કરી શક્યા ન હતા.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે આંધ્રપ્રદેશના સુશ્રી જોનાકી બિસ્વાસ અને શ્રી લક્ષ્મણ કુમાર બિહાની પાસે ફરજિયાત એન. આઈ. એસ. એમ. સિરીઝ VII પ્રમાણપત્ર નથી.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે સી. ટી. સી. એલ. ટર્મિનલ્સનું સંચાલન શ્રી અનિલ શુક્લા અને શ્રી મધુસૂદન મંડલ સહિત બિન-મંજૂર વપરાશકર્તાઓ દ્વારા કરવામાં આવતું હતું, જે વિનિમય રેકોર્ડથી વિપરીત છે.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે મેસર્સ ફિનવેલ ગ્લોબલ સર્વિસીસ તે જ સ્થળે અન્ય બ્રોકર (માસ્ટર કેપિટલ સર્વિસીસ લિમિટેડ) થી તેના ટર્મિનલને યોગ્ય રીતે અલગ કરવામાં નિષ્ફળ રહી હતી.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે એપી સુશ્રી જોનાકી વિશ્વાસ માટે એક ટર્મિનલ નોંધણી વગરના સ્થળે મળી આવ્યું હતું અને સરનામાંમાં ફેરફારની જાણ એક્સચેન્જને ઓછામાં ઓછા 30 દિવસ અગાઉથી કરવામાં આવી ન હતી.
• આ આદેશમાં સેબી (સ્ટોક બ્રોકર્સ) રેગ્યુલેશન્સ, 1992, 17 જૂન, 2025ના સેબી માસ્ટર સર્ક્યુલર અને બી. એસ. ઈ. સર્ક્યુલર્સના ઉલ્લંઘનનો ઉલ્લેખ કરવામાં આવ્યો છે.

દસ્તાવેજમાં પણ

• નિરીક્ષણનો સમયગાળો 1 એપ્રિલ, 2024થી 30 એપ્રિલ, 2025 સુધીનો હતો.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે નોટિસ આપનારએ તેના જવાબોમાં ઘણી ભૂલો સ્વીકારી હતી, જેમાં એન. આઈ. એસ. એમ. પ્રમાણપત્રનો અભાવ અને ટર્મિનલના સહ-સ્થાનનો સમાવેશ થાય છે.
• સેબીએ અવલોકન કર્યું હતું કે નોટિસ મેળવનારનો દાવો કે બિન-મંજૂર વપરાશકર્તાઓ માત્ર નિરીક્ષણના દિવસે ટર્મિનલ ચલાવે છે તે મેસર્સ ફિનવેલ ગ્લોબલ સર્વિસીસ માટે સ્વીકારવામાં આવ્યો ન હતો, કારણ કે બિન-મંજૂર વપરાશકર્તા દ્વારા ઘણા મહિનાઓમાં બહુવિધ સોદા કરવામાં આવ્યા હતા.
• આદેશમાં એક જટિલ સંબંધનો ઉલ્લેખ કરવામાં આવ્યો છે, જેમાં એપી (મેસર્સ ફિનવેલ ગ્લોબલ સર્વિસીસ) ના ભાગીદારો અન્ય એકમના ભાગીદારો (મેસર્સ ફોલિઓપોર્ટ) ના તાત્કાલિક સંબંધીઓ (માતાઓ) હોય છે, જે એક જ સ્થાન પર અલગ દલાલ માટે ટર્મિનલ ચલાવે છે.