બજારો સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ
સેબીને દુબઈના લોગિન એક્સિસ ફંડ ફ્રન્ટ-રનિંગ કેસમાં બ્રોકરના દાવાને વિરોધાભાસી લાગે છે
આ આદેશ ઇન્વેન્ચર ગ્રોથ એન્ડ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડના ક્લાયન્ટ દ્વારા એક્સિસ મ્યુચ્યુઅલ ફંડના વેપારના શંકાસ્પદ ફ્રન્ટ-રનિંગ અને બ્રોકર અને તેના અધિકૃત વ્યક્તિ દ્વારા સંકળાયેલ નિયમનકારી બિન-પાલનની સેબીના તપાસને સંબોધિત કરે છે.
તે કોની ચિંતા કરે છેઃ ઇન્વેન્ચર ગ્રોથ એન્ડ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ (નોટિસ મેળવનાર 1) અને શ્રી રુશ્ભા વિનય નિસાર (નોટિસ મેળવનાર 2, ઇન્વેન્ચરની અધિકૃત વ્યક્તિ).
સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો
- સેબીએ શંકાસ્પદ ફ્રન્ટ-રનિંગ માટે આંતરિક ચેતવણીઓના આધારે 1 એપ્રિલ, 2020 થી 31 માર્ચ, 2022 સુધીની વેપારી પ્રવૃત્તિઓની તપાસ કરી હતી.
- સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે ઇન્વેન્ચર અને તેનું એપી સેબીના પરિપત્રો અને નિયમો દ્વારા જરૂરી ઓર્ડર પ્લેસમેન્ટ સંદેશાવ્યવહારના દસ્તાવેજી પુરાવા જાળવવામાં નિષ્ફળ રહ્યા હતા.
- સેબીને જાણવા મળ્યું કે એપીને ફાળવવામાં આવેલા ટ્રેડિંગ ટર્મિનલ્સને દુબઈ, યુ. એ. ઈ. સહિત બિન-નોંધાયેલા સ્થળોથી અનધિકૃત વ્યક્તિઓ દ્વારા એક્સેસ કરવામાં આવતા હતા, તેમ છતાં સોંપાયેલ વેપારી ક્યારેય વિદેશમાં મુસાફરી કરતો ન હતો.
- સેબીએ અવલોકન કર્યું હતું કે ઇન્વેન્ચર તેના એપીનું સ્વતંત્ર ઓડિટ કરવામાં નિષ્ફળ રહ્યું હતું, તેના બદલે રોગચાળાના સમયગાળા દરમિયાન એપી દ્વારા સ્વ-ઘોષણાઓ અને'ટ્રસ્ટ'પર આધાર રાખ્યો હતો.
- આ આદેશમાં સેબી (સ્ટોક બ્રોકર્સ) નિયમો, 1992 અને અંતિમ ઉપયોગ અને આંતરિક ઓડિટ સંબંધિત એન. એસ. ઈ. ના વિવિધ પરિપત્રોના ઉલ્લંઘનનો ઉલ્લેખ કરવામાં આવ્યો છે.
દસ્તાવેજમાં પણ
- સેબીએ નોંધ્યું હતું કે આઇપી ભૌગોલિક સ્થાન ડેટા દુબઈ, યુ. એ. ઇ. થી ટર્મિનલ લોગિન સૂચવે છે, જે એપીના દાવાને વિરોધાભાસી છે કે કોઈ પણ ડીલરે ભારતની બહાર મુસાફરી કરી નથી.
- સેબીએ પ્રકાશ પાડ્યો હતો કે ઇન્વેન્ચર દ્વારા રજૂ કરાયેલા આંતરિક ઓડિટ અહેવાલો તારીખ વગરના હતા અને માત્ર એપી દ્વારા હસ્તાક્ષરિત હતા, જે સૂચવે છે કે તે સ્વતંત્ર ઓડિટને બદલે સ્વ-ઘોષણાઓ હતી.
- તપાસનો સમયગાળો બે વર્ષ (2020-2022) ને આવરી લે છે, જે રોગચાળાના સમયગાળા સાથે મેળ ખાય છે, જેને દલાલે ચકાસણીમાં ઘટાડાના કારણ તરીકે ટાંક્યું હતું.
આ કેવી રીતે લખાયું?
આપણા પોતાના કમ્પ્યુટર પર ચાલતું AI મોડેલ સરકારી દસ્તાવેજ વાંચે છે અને આ સારાંશ લખે છે. કોઈએ તેની તપાસ કરી નથી.
આંકડાઓ ચકાસવામાં આવ્યા. આ સારાંશમાં દરેક સંખ્યા સ્વચાલિત ચેક દ્વારા દસ્તાવેજમાં મળી આવી હતી.
તે ચેકની સરખામણી થાય છે સંખ્યાઓ માત્ર. તે પુષ્ટિ કરી શકતું નથી કે દસ્તાવેજ જે કહે છે તે શબ્દો કહે છે-તેથી મૂળ દસ્તાવેજ હંમેશા સત્તા છે.
આ પૃષ્ઠ મશીન દ્વારા અનુવાદિત કરવામાં આવ્યું હતું; અંગ્રેજી લખાણ અને મૂળ દસ્તાવેજ અધિકૃત છે.
મૂળ દસ્તાવેજ
સિક્યુરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઇન્ડિયા (સેબી)-અમલીકરણ આદેશો
નિયમનકારી આદેશ · સંદર્ભ આદેશ/MS/RG/2026-27/32852-32853 · 6 નવેમ્બર 2026
તે અહીં વાંચો
ચર્ચા
હજુ સુધી કોઈએ આ દસ્તાવેજની ચર્ચા કરી નથી.