સેબીના સંશોધન વિશ્લેષકને માન્ય સમજૂતી વિના આઉટસોર્સ કરેલું કામ મળ્યું

આ આદેશ એપ્રિલ 2023 થી ઓક્ટોબર 2024 ના સમયગાળા દરમિયાન આઉટસોર્સિંગ નિયમોનું કથિત ઉલ્લંઘન, ક્લાયન્ટ રેકોર્ડ જાળવવામાં નિષ્ફળતા અને આચાર સંહિતાનું પાલન ન કરવા બદલ નોંધાયેલા સંશોધન વિશ્લેષક રિષભ તંવર સામે સેબીના ચુકાદાની કાર્યવાહીની વિગતો આપે છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ ઋષભ તંવર (રજિસ્ટર્ડ રિસર્ચ એનાલિસ્ટ, SEBI રેગ. નંબર. INH100009293); ગોવિંદ મોહનરાવ સુરનાર (આરએ સાથે સંકળાયેલા તૃતીય-પક્ષ સેવા પ્રદાતા).

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીને શરૂઆતના સમયે માન્ય કરાર વિના આઉટસોર્સિંગ વ્યવસાયિક પ્રવૃત્તિઓ સંબંધિત ઉલ્લંઘન જોવા મળ્યું હતું.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે આરએમાં વ્યાપક આઉટસોર્સિંગ નીતિ અને જોખમ વ્યવસ્થાપન કાર્યક્રમનો અભાવ છે.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે આર. એ. તૃતીય-પક્ષ સેવા પ્રદાતા પર પૂરતી યોગ્ય તપાસ કરવામાં નિષ્ફળ રહ્યું છે.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે આરએ આકસ્મિક યોજનાઓ જાળવવામાં નિષ્ફળ રહ્યું હતું, જેના પરિણામે 509 ગ્રાહકોમાંથી 471 ગ્રાહકો માટે કેવાયસી રેકોર્ડ ગુમાવ્યા હતા.
• સેબીએ આરએ આઉટસોર્સ કરેલી મુખ્ય વ્યવસાયિક પ્રવૃત્તિઓ (કેવાયસી અને ક્લાયન્ટ ફરિયાદો) શોધી કાઢી હતી અને સેવા પ્રદાતાને લગભગ 90 ટકા ફી ચૂકવી હતી.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે આરએ જરૂરિયાત મુજબ દર મહિને વેબસાઇટ પર ફરિયાદની સ્થિતિ દર્શાવવામાં નિષ્ફળ રહ્યું છે.
• નોટિસ આપનાર વ્યક્તિએ બિનઅનુભવી અને પાલન કર્મચારીઓના અભાવને ટાંકીને ભૂલો સ્વીકારી હતી અને નરમાઈની માંગ કરી હતી.

દસ્તાવેજમાં પણ

• નિરીક્ષણનો સમયગાળો 1 એપ્રિલ, 2023 થી 31 ઓક્ટોબર, 2024 સુધી આવરી લેવામાં આવ્યો હતો.
• કારણ બતાવો નોટિસ 4 સપ્ટેમ્બર, 2026ના રોજ જારી કરવામાં આવી હતી અને સુનાવણી 24 સપ્ટેમ્બર, 2026ના રોજ થઈ હતી.
• નોટિસ આપનાર વ્યક્તિએ જણાવ્યું હતું કે તેણે સેવા પ્રદાતા સાથેની તમામ પ્રવૃત્તિઓ બંધ કરી દીધી હતી અને સ્વીકાર્યું હતું કે નિષ્ફળતાઓ અપ્રમાણિકતાને બદલે દસ્તાવેજીકરણ અને દેખરેખની ભૂલોને કારણે હતી.